作者：北京師范大學經(jīng)濟與工商管理學院教授、自貿區(qū)研究中心主任 蔡宏波

          北京師范大學法學院碩士研究生 雷茗涵

    來源：光明網(wǎng)

    上海自貿區(qū)是新時期我國推進全面對外開放的重大戰(zhàn)略部署，在紀念改革開放四十周年的歷史階段推進上海自貿區(qū)建設自由貿易港極具象征意義。上海自貿區(qū)累計設立注冊企業(yè)超過5萬家，月均注冊企業(yè)數(shù)量是掛牌前的5倍，新注冊企業(yè)活躍度80%以上；外資企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的比重已從掛牌初期的5%上升到20%；截止2017年9月，實到外資167億美元，相當于掛牌前20多年總和的兩倍。

　　現(xiàn)在，上海自貿區(qū)的目標是要建設成為最高標準、最好水平的自由貿易港。但是顯然，目前在區(qū)內經(jīng)濟活力和制度創(chuàng)新、協(xié)同區(qū)域發(fā)展等方面仍然存在不足。

　　一、上海自貿區(qū)建設中存在的問題

　　1.政策實效評估機制單一

    上海自貿區(qū)缺乏多元化的評估機制，政策實施落地情況難以量化并形成比較。一方面，政府主導下的官方評估以總結評價為主，如上海自貿區(qū)貿易便利化水平評估采取對照總體方案的方式，把總體方案的執(zhí)行情況分為3個層次，即不達標、基本達標和完全達標，缺乏對項目實施過程和結果的全程追蹤等動態(tài)手段，遇到各方阻力以及如何解決等情況無法得到全面反映，不利于政策的進一步推進與相應制度的創(chuàng)新構建。另一方面，缺少對企業(yè)和行業(yè)自身的評估，自貿區(qū)實施貿易自由化、投資便利化、金融國際化的實際效果缺少區(qū)內外產(chǎn)業(yè)和企業(yè)真實感受的佐證。

　　2. 信息共享平臺有待完善

    上海自貿區(qū)開放不能受到物理空間的限制，目前自貿區(qū)跨區(qū)域信息化建設較為滯后，信息溯源和追蹤管理能力較為欠缺。而且，各個部門執(zhí)行的數(shù)據(jù)信息標準格式不一致，也使得跨部門信息合作成效大打折扣。據(jù)企業(yè)反映，上級部門對當前部門信息平臺的運行狀態(tài)缺乏摸底，部分數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)長時間沒有更新，填報時“僵尸系統(tǒng)”偶爾存在，這可能導致新的“信息孤島”。

　　若要使現(xiàn)有的信用信息平臺在信息互聯(lián)和更好地服務企業(yè)中發(fā)揮更大的作用，不僅需要歸集市轄相關部門的可用信息，還需進一步歸集海關、檢驗檢疫、海事等中央駐滬單位的信息，從而打破信息孤島，方便、快捷地調用所需要的其他領域、其他部門的信息，打造綜合商務信息平臺。另一方面，亟待建設跨自貿區(qū)商務信息平臺以達到跨區(qū)信息聯(lián)動的效果。

　　3．行政管理能力有待提高

    自貿區(qū)管理體系不夠統(tǒng)一和完整，出現(xiàn)了由于區(qū)內部門間“業(yè)務隔離”所造成的效率低下問題。由于各個部門有著不同的運行體系和流程，即使他們都努力配合，也很難避免因為不同部門的側重和節(jié)奏不一致引起的具體措施不配套不協(xié)調等問題，從而使得推進具體工作耗費很大的協(xié)調成本和時間成本。很多企業(yè)提出，政府任務艱巨，面臨“三大挑戰(zhàn)”：能否真正理解市場主體需求；管理的具體方式能否進一步轉變；能否實現(xiàn)跨職能、跨部門的高效協(xié)作。

　　世界銀行發(fā)布《2017年全球營商環(huán)境報告》顯示，中國在營商環(huán)境便利度方面排名第78，較往年雖有躍升但仍偏后。這就要求，自貿區(qū)應以改革高地的覺悟繼續(xù)多維度、全方位、復合型推進簡政放權，以制度創(chuàng)新引領職能轉變、體制改革。

　　4．“高精尖”國際化人才短缺

    上海自貿區(qū)的功能定位之一是金融國際化，與這一目標相比，區(qū)內金融創(chuàng)新程度仍顯不足。隨著大批國際資管機構落戶陸家嘴，國內金融市場與世界的互聯(lián)互通日益增強，中國金融機構走出去的步伐加快，高端金融人才短缺進一步加劇。2017年年初召開的浦東政協(xié)六屆一次會議專題會議上，委員們發(fā)言體現(xiàn)了對人才的渴求之聲，不僅金融科技企業(yè)需要復合型人才，新三代互聯(lián)網(wǎng)技術也需要領軍人才，知識產(chǎn)權需要可以走出去的人才等等。目前，真正具有國際背景和視野的人才不足，熟悉國際金融規(guī)則且具有強烈創(chuàng)新意識的高精尖金融人才嚴重短缺。如何培養(yǎng)、引進和留住國際頂尖金融人才成為亟需解決的問題。

　　二、進一步完善上海自貿區(qū)發(fā)展的建議

　　1．引入動態(tài)評估機制，提升國際影響力

    一方面，建立基于行業(yè)協(xié)會和典型企業(yè)抽樣調查基礎上的自貿區(qū)政策效果動態(tài)評估機制。官方編制和發(fā)布自貿區(qū)營商環(huán)境指數(shù)、貨物貿易便利化指數(shù)、金融與服務自由化指數(shù)、產(chǎn)業(yè)競爭力指數(shù)、法制化水平指數(shù)等，動態(tài)反映自貿區(qū)制度創(chuàng)新政策效果。另一方面，對于自貿區(qū)已有的創(chuàng)新舉措，應當在前四年做出評估的基礎上進行梳理和集成，引入第三方評估，兩相對比并逐一分析政策效果。

　　應主動對接有國際影響力的國際評價機構，或是借鑒諸如世界銀行關于營商環(huán)境的指標評估體系。《金融時報》FDI 雜志每年發(fā)布全球最具聲望的自貿區(qū)排名，上海自貿區(qū)應研究其評估標準，對于“碎片”之間的銜接及時補缺，對于“盲區(qū)”部分進行填空，以有效地增進創(chuàng)新質量和放大紅利，進一步提升國際影響力。

　　2．歸集信息數(shù)據(jù)，完善綜合商務信息平臺

    在現(xiàn)有企業(yè)信用信息平臺的基礎上，進一步整合區(qū)內各個部門信息，如交通、財稅、法律、社會責任、物流、價格等，完善綜合商務信息平臺，加強信息互通與分享，為風險聯(lián)控創(chuàng)造條件。同時，探索開展事前誠信承諾、事中信用預警、事后聯(lián)動獎懲的信用管理機制，對企業(yè)各方面信息進行動態(tài)管理，如定期發(fā)布企業(yè)黑名單等，讓失信企業(yè)在自貿區(qū)寸步難行。綜合商務信息平臺不僅是管理平臺，更是服務平臺。各企業(yè)都可以在平臺上發(fā)布商務供需信息，匹配供需，節(jié)約交易成本。以上海自貿區(qū)為龍頭，統(tǒng)一協(xié)調滬津閩粵與7個后設自貿區(qū)，跨區(qū)實現(xiàn)信息集成。

　　3．升級“一站式”服務，設立聯(lián)席會議辦公室

    常規(guī)意義上的“一站式”服務僅體現(xiàn)為空間集中，但在管理和服務一體化上仍有欠缺。自貿區(qū)應對原有“一站式”服務進行突破，形成“橫向打通、縱向聯(lián)通”的創(chuàng)新平臺，將企業(yè)設立、經(jīng)營所能涉及的職能部門加以整合，而非只在每種業(yè)務上實現(xiàn)“一站式”。進一步落實國務院自由貿易試驗區(qū)工作部際聯(lián)席會議制度，建議在上海設立聯(lián)席會議辦公室，避免各個部門層層歸口上報審批，真正做到職責明確、提高效率，問題就地協(xié)調解決。

　　4．培養(yǎng)、引進和留住國際化高端人才

    應著力健全人才國際開發(fā)、全球培養(yǎng)、跨國使用的機制，加快形成國際化人才隊伍。一方面，在浦東新區(qū)海外人才局的基礎上建立國際人才局，協(xié)調整合國內外知名獵頭、行業(yè)協(xié)會、海內外高校等各界資源，拓寬各個層次人才的引進渠道。不設國籍或者年齡等限制，發(fā)掘一切對自貿區(qū)發(fā)展有利的人才，建立人才全球儲備庫。通過“人才安居計劃”“健康服務平臺”等重點人才工程，全面優(yōu)化有助于人才培育、聘用、落地、發(fā)展的綜合環(huán)境。另一方面，在引進人才的基礎上提升原有人員的綜合素質，加緊對現(xiàn)有人才“對路子”培養(yǎng)，培養(yǎng)高精尖、國際化、復合型人才。

　　5．聯(lián)動國家戰(zhàn)略，探索建設自由貿易港

    上海自貿區(qū)應最大限度縮減外商投資負面清單，推進金融、電信、互聯(lián)網(wǎng)、文化等產(chǎn)業(yè)對外開放，打造以現(xiàn)代服務業(yè)為主體、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為引領、先進制造業(yè)為支撐的新型產(chǎn)業(yè)體系。其中，金融自由化是未來建設自由貿易港的重要著力點，在區(qū)內完善資金流動的便利措施，優(yōu)化本外幣一體的跨境資金服務，加大跨境人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新力度，允許金融機構嘗試境外融資。隨著本地資金和國外資金的自由流動，應最大限度發(fā)揮金融業(yè)國際化對提升金融競爭力的作用。

　　十九大報告提出，賦予自由貿易試驗區(qū)更大改革自主權，探索建設自由貿易港。上海是目前建設自由貿易港最具條件的地區(qū)，應在結合國家和地區(qū)實際的同時對標全球最高水平自由貿易港，打造全球金融貿易競爭的中國優(yōu)勢。