零售經紀業務法律合規管理崗

所屬部門：法律合規部

招聘人數：若干

學歷：碩士研究生及以上

工作類型：全職

工作內容/職位描述：

工作部門：法律合規部

工作崗位：零售經紀業務法律合規管理崗

工作地點：深圳

崗位職責：

1.對零售經紀業務的內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合同審查及合規審查，促進零售經紀業務規范開展。

2. 開展經紀業務相關法律、法規和準則的追蹤工作，促進零售經紀業務內部制度流程符合外規要求。

3. 配合證券監管機構和自律組織對零售經紀業務的檢查和調查工作，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況；開展針對零售經紀總部相關部門和分支機構的合規檢查，防范合規風險。

4.開展零售經紀總部相關部門及分支機構合規培訓與宣導，培育從業人員合規意識。

5. 開展零售經紀業務合規風險隱患的提示、督導、整改工作；指導并協助處理涉及零售經紀業務的投訴糾紛事件與合規風險處置、合規報告工作。

任職資格：

1.研究生及以上學歷，要求一定的法律、財經、計算機等相關背景。條件優秀者，可適當放寬至本科學歷。

2.通過證券公司合規管理人員勝任能力考試、或國家司法考試、或律師資格考試的，優先考慮。

3.具備金融、證券、財會等專業知識，熟悉證券業合規管理相關法律法規準則。

4.從事證券業務兩年以上或經紀業務管控工作一年以上，或在證券公司分支機構工作兩年以上。

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