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8月19日,中國人民銀行遵義市分行行政處罰決定信息公示表顯示,貴州仁懷茅臺農村商業銀行因8項違法行為,被中國人民銀行遵義市分行警告,并處151.6萬元罰款。
該行的8項違法行為類型如下:
1.提供虛假的統計資料;
2.未履行有關風險管理措施;
3.未按規定建立反假內部管理制度和操作規范;
4.未按照規定對異議信息進行標注;
5.提供個人不良信息,未事先告知信息主體本人;
6.未按規定重新識別客戶;
7.與身份不明的客戶進行交易;
8.制定的安全管理操作規程不全面。
吳某波(時任貴州仁懷茅臺農村商業銀行董事長)、馮某強(時任貴州仁懷茅臺農村商業銀行副行長)二人對該行“未按規定重新識別客戶”以及“與身份不明的客戶進行交易”的違法行為負有責任,分別被處3.1萬元罰款。官某宇(時任貴州仁懷茅臺農村商業銀行業務發展部總經理)對該行“未按照規定對異議信息進行標注”的違法行為負有責任,被處1.3萬元罰款。
