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10月8日,券商人士消息,監(jiān)管機(jī)構(gòu)近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知,要求持續(xù)優(yōu)化公募基金券商交易模式,規(guī)范公募基金管理人開(kāi)展證券交易。
其中,2017年11月交易模式轉(zhuǎn)換試點(diǎn)后設(shè)立的公募基金管理人,符合一定條件的可以選擇租用券商交易單元開(kāi)展證券交易:一是,取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格滿3年,公司洽理健全,財(cái)務(wù)狀況良好;二是,最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰,未受到重大行政監(jiān)管措施,未受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé),不存在其他重大失信行為,或者不存在因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形;三是,具備健全有效的投資管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度,具備與相關(guān)業(yè)務(wù)操作和證券公司客戶交易行為管理要求相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng),能夠有效防范交易異常的風(fēng)險(xiǎn);四是,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他條件。(上證報(bào))
