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為全面評估商業(yè)保理公司經(jīng)營管理情況,規(guī)范商業(yè)保理企業(yè)經(jīng)營行為,加強行業(yè)分類監(jiān)管,促進商業(yè)保理公司持續(xù)健康發(fā)展,近日,廣東省地方金融監(jiān)管局印發(fā)《廣東省商業(yè)保理公司監(jiān)管評級指引(試行)》,并部署開展2022年度全省商業(yè)保理公司監(jiān)管評級工作。
《指引》共五章二十四條,主要包括總則、評級內(nèi)容、評級操作、評級結(jié)果運用、附則等五部分,從總體上對商業(yè)保理公司監(jiān)管評級工作作出安排。一是設定了評級指標內(nèi)容,評級指標體系由定量和定性兩類評級指標組成,包括合規(guī)情況、公司治理與運營能力、社會效益、外部監(jiān)督、限制性調(diào)整項目等5個一級指標,13個二級指標,43個三級指標。二是明確了監(jiān)管評級操作規(guī)程。商業(yè)保理公司監(jiān)管評級分為機構(gòu)自評、地市金融局初評、省地方金融監(jiān)管局綜合評定、反饋監(jiān)管評級結(jié)果、檔案歸集的程序進行。三是強化了監(jiān)管評級結(jié)果運用。監(jiān)管評級得分對應分為A、B、C、D、E五個等級,A級為最高級,E級為最低級,級數(shù)越底表明需要監(jiān)管關(guān)注。商業(yè)保理公司的監(jiān)管評級結(jié)果是衡量公司經(jīng)營狀況、風險程度和風險管理能力,制定監(jiān)管規(guī)劃、配置監(jiān)管資源、采取監(jiān)管措施和行動的重要依據(jù)。監(jiān)管部門對評級良好的機構(gòu),將視情況給予創(chuàng)新業(yè)務試點等優(yōu)惠措施;對于評級較差的機構(gòu),加大檢查頻率,依法進行處罰,視情況采取引導公司退出監(jiān)管名單等措施。(廣東省地方金融監(jiān)督管理局)
