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江西證監局公告,經查,發現劉富兵制作并發布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題。一是制作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件,實質構成研究報告,而未按法規要求制作,未向國盛證券申請入庫、審核、發布,私下交流外傳,導致該研究報告被媒體廣泛轉載,致使該報告事實上被發布;二是未經國盛證券審核,未進行登記、備案,將研究報告提供給特定第三方,未公平對待發布對象;三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢,研究方法不專業審慎,研究結論不客觀科學。(江西證監局)
