監(jiān)管部門(mén)對(duì)三個(gè)月前傳出的“上海一外資行女員工非法侵占銀行1億余元”案作出處罰。

7月9日，上海銀保監(jiān)局披露的罰單顯示，意大利裕信銀行上海分行存在六項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被責(zé)令整改并罰款1030萬(wàn)元。

具體來(lái)看，意大利裕信銀行上海分行的違規(guī)違法情況包括：

1.2016年1月至2018年5月，該分行某員工無(wú)指令辦理部分賬戶資金的對(duì)外支付；

2.2016年1月至2018年5月，該分行未完整準(zhǔn)確記錄部分資金劃付交易信息；

3.2016年1月至2018年5月，該分行對(duì)部分賬戶資金劃付交易未進(jìn)行有效對(duì)賬；

4.2016年1月至2018年5月，該分行對(duì)個(gè)別不相容崗位未實(shí)施分離措施；

5．該分行信息科技外包管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；

6．該分行案件防控和員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

今年3月，據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道，一名外資銀行女業(yè)務(wù)員利用銀行內(nèi)部管理上的漏洞和自己的職務(wù)之便，在三年間連續(xù)做假賬，非法侵占銀行資金1億余元，直到三年后銀行金庫(kù)出現(xiàn)巨大虧空才案發(fā)。

上海銀保監(jiān)局當(dāng)時(shí)回應(yīng)稱，前期，在監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)一家外資銀行的員工利用工作之便實(shí)施職務(wù)侵占，已第一時(shí)間完成了對(duì)案件的調(diào)查。對(duì)銀行及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰正按規(guī)定工作流程進(jìn)行，稍后將根據(jù)信息公開(kāi)有關(guān)規(guī)定披露相關(guān)案情和處罰決定。

罰單顯示，2016年1月至2018年5月，韓瑾娜無(wú)指令辦理部分賬戶資金的對(duì)外支付，被上海銀保監(jiān)局處以禁止終身從事銀行業(yè)工作。不過(guò)，當(dāng)時(shí)媒體報(bào)道中的女業(yè)務(wù)員為“李某”，但也不排除為化名。

與此同時(shí)，Antonio D’Angioˋ對(duì)意大利裕信銀行上海分行2016年至2018年1月間以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，被上海銀保監(jiān)局警告，并取消銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格2年。

澎湃新聞注意到，Antonio D’Angioˋ原為意大利裕信銀行上海分行行長(zhǎng)。2016年6月，原上海銀監(jiān)局發(fā)布的任職資格批復(fù)顯示，茲核準(zhǔn)Antonio D’Angioˋ意大利裕信銀行上海分行行長(zhǎng)的任職資格。工商資料顯示，2018年3月，該銀行負(fù)責(zé)人由Antonio D’Angioˋ變更為Niccolo` Bonferroni。

意大利裕信銀行是一家總部設(shè)在意大利米蘭的歐洲銀行，在1998年和1999年由意大利信貸（Credito Italiano）、CRT銀行（Banca CRT）、Cariverona、卡薩瑪卡（Cassamarca）和羅勞銀行 1473（Rolo Banca l473）等7家銀行合并而成。

來(lái)源：票友—票據(jù)圈兒那些事