給合規人員工資太低，證監會都看不下去了！近期，證監會對第一創業證券出具警示函，理由是公司存在部分業務部門合規管理人員配備不到位、部分合規管理人員薪酬水平不符合監管要求等問題。

深圳證監局稱，在開展《證券公司和證券投資基金公司管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，以下簡稱《管理辦法》）落實情況核查時，發現第一創業證券存在部分業務部門合規管理人員配備不到位、部分合規管理人員薪酬水平不符合監管要求等問題。

上述問題反映出公司合規管理方面存在缺陷，違反了《管理辦法》第二十三條、第二十八條的規定。根據《管理辦法》第三十二條的規定，深圳證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。公司應進一步加強合規管理相關人員配備，提高公司合規保障水平。

《證券公司和證券投資基金公司管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第二十三條、第二十八條規定如下：

第二十三條證券基金經營機構各業務部門、各分支機構應當配備符合本辦法第二十二條規定的合規管理人員。合規管理人員可以兼任與合規管理職責不相沖突的職務。合規風險管控難度較大的部門和分支機構應當配備專職合規管理人員。

第二十八條證券基金經營機構應當制定合規負責人與合規管理人員的薪酬管理制度。合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數；合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

來源：每日經濟新聞