據深圳證券交易所網站，日前，深交所召開了監管暨市場風險防控專題會 議， 深入研究2009年監管工作面臨的新形勢、新問題，全面梳理市場風險防控的關鍵環節要點。會議認為，這次國際金融危機的重要原因之一是相關產品和市場的監 管不到位，我們既要認真吸取海外市場的經驗教訓，也要準確把握中國“新興加轉軌”市場的現實國情。會議強調要充分認識新形勢下交易所監管工作的艱巨性、復 雜性和長期性，繼續強化從嚴監管根本理念，加強自身廉政建設，堅定信心，堅決避免系統性風險和重大惡性事件。同時，也要清醒地看到現有監管手段和措施還存 在一定局限，要繼續完善自律監管規則體系框架，切實貫徹“依法治市”，為多層次資本市場體系的建設和發展奠定更堅實的基礎。

    同時，深交所發布《深圳證券交易所2008年自律監管工作年度報告》。報告指 出，在過去的一年里，深交所在中國證監會領導下，以全力推進維穩工作為抓手，針對新的市場形勢和特點，堅持從嚴監管理念，大力創新監管制度和監管機制，著 力強化監管的針對性、有效性和科學性，自律監管工作取得了明顯成效。

    該報告從維穩工作、自律監管制度建設、上市公司監管、會員監管、交易監管和投 資者教育等方面概括了2008年深交所自律監管的主要工作：在維穩工作方面，深交所積極應對重大自然災害和國際金融危機的嚴峻挑戰，落實到位70項維穩措 施，保證了全年尤其是奧運期間和抗震救災期間的市場穩定運行；在自律監管制度建設方面，著力完善與市場形勢和市場發展要求相適應的交易所一線監管規則體 系，全年制定或修訂業務規則、業務規則細則、指引、通知等40余件；在上市公司監管方面，主板以強化信息披露為重點，著力規范“大小非”減持行為，強化重 大事項及特殊行業的信息披露，試點實施重大信息網上實時披露制度；中小板緊緊圍繞“誠信”和“規范”兩個核心，大力開展誠信規范教育，強化公司管理層及相 關人員買賣股票行為的監管，試行中小板公司分類監管，傾力打造“誠信規范之板”；在會員監管方面，以風險控制和合規運作為重點，著力提高會員風險管理能 力，著力推進會員客戶管理能力；在交易監管方面，著力強化“大小非”減持監控，不斷創新監察手段，著力提高對異常交易的“及時發現”、“及時制止”和“及 時查處”能力；從交易監控、風險控制和投資者教育等方面著手，多管齊下，全力抑制新股和權證的過度炒作；在投資者教育方面，深交所把投資者教育視為服務社 會、履行社會責任的重要內容，在提高投資者教育的實效性和針對性方面下功夫，在加強市場服務方面做文章，取得了積極成效。

    報告同時指出，在新的形勢下，深交所自律監管工作將面臨一系列新挑戰：一是確 保創業板平穩啟動和安全運行，將是深交所一線監管面臨的重大挑戰；二是國際金融危機對全球實體經濟的影響將進一步顯現，上市公司業績不確定性加大，交易所 對上市公司和會員的監管將面臨新的考驗；三是并購重組活動日益活躍，市場創新不斷推出，違法違規行為可能抬頭并出現新的違規方式，及時發現、制止和查處的 難度進一步加大；四是理性投資的理念尚未形成，投資者跟風炒作現象比較突出，深化投資者教育仍是一項十分緊迫的任務。面對新的挑戰，深交所提出了進一步強 化自律監管的六項舉措：一是全力做好創業板推出后的市場監管，嚴防啟動初期的過熱炒作；二是密切關注全球金融危機進一步蔓延的可能影響，加強上市公司和會 員的風險預警與排查，有效防范化解系統性風險和影響市場穩定的重大突發性事件；三是以提高上市公司質量和規范運作水平為目標，改進和加強信息披露監管，落 實完善上市公司分類監管實施細則，引導上市公司規范運作；四是以開展會員巡檢試點為突破口，加強會員監管針對性和實效性，促進會員合規制度建設，督促會員 落實客戶交易行為管理；五是進一步強化實時監控和專項監控，創新監察制度和手段，強化大小非合規減持監管，防范和打擊各種違法違規交易行為；六是繼續深入 開展投資者教育，將投資者教育納入日常監管的重要內容，培養合格的投資者。