香港證監(jiān)會禁止古耀池重投業(yè)界，為期8個月，由今日起至2014年5月9日止。

　　香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)古耀池任職中國光大證券客戶主任時，未有妥為執(zhí)行開戶及“認識你的客戶”程序，并訛稱已向多名居于內(nèi)地的客戶解釋風險披露聲明，及見證他們簽立開戶文件。

　　香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，古耀池在中國光大證券一家深圳聯(lián)屬公司(光大創(chuàng)投)的辦事處辦理業(yè)務，并利用光大創(chuàng)投聘用的中間人，向其轉介客戶和處理新客戶的開戶程序。

　　古耀池從未與中間人所轉介的客戶會面，卻在他們的開戶文件上以見證人身分簽署，并宣稱已向有關客戶解釋開戶文件及風險披露聲明。

　　香港證監(jiān)會認為，古耀池的失當行為，令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。香港證監(jiān)會決定制裁時，已考慮到所有相關情況，當中包括，不遵守“認識你的客戶”的規(guī)定，可能會助長不當交易行為及不法活動；古氏在從未會面的客戶的開戶文件上，以見證人身分簽署屬不誠實的行為；及古耀池并無遭受紀律處分的紀錄。

　　古耀池曾就香港證監(jiān)會的決定向上訴審裁處提出上訴。上訴審裁處于今日應古氏的申請，準許其撤回上訴。

　　香港證監(jiān)會稱，古耀池曾根據(jù)香港《證券及期貨條例》獲發(fā)牌進行第1類（證券交易）受規(guī)管活動，并在2004年1月27日至2010年3月27日期間隸屬中國光大證券。古目前并非香港證監(jiān)會持牌人，亦不隸屬任何持牌法團。

　　同時，基于同一項調(diào)查，香港證監(jiān)會已對中國光大證券及其負責人員陳錦合（男）采取紀律處分行動。