一份關(guān)于加強(qiáng)場外證券交易監(jiān)管的提案《關(guān)于高度重視非上市股份公司發(fā)展和監(jiān)管的建議》由全國人大代表、中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局局長江連海提出。

　　江連海代表的是各地證券監(jiān)管局長的心聲，非法證券詐騙活動一直屢禁不止，甚至猖獗到開始瞄上監(jiān)管部門；最近一個(gè)案例是“美國第一聯(lián)邦集團(tuán)”租用富凱大廈與中國證監(jiān)會同樓辦公，進(jìn)行原始股詐騙活動，騙取投資者信任，卷走巨額財(cái)富。

　　“多年來，對非上市股份公司的監(jiān)管一直是蒼白無力，基本上處于無人監(jiān)管狀態(tài)，尤其是體改部門撤銷，實(shí)行登記制后更是如此；大量的非上市公司游離在監(jiān)管之外，新的《證券法》規(guī)定證監(jiān)會對于股東人數(shù)超過200人的非上市公司負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，但由于證券監(jiān)管部門的監(jiān)管資源有限，目前還難以有效管起來，而大量股東人數(shù)少于200人以下的公司處于監(jiān)管盲區(qū)，更是無人監(jiān)管，這樣的企業(yè)數(shù)量眾多，監(jiān)管缺位導(dǎo)致非法集資，以原始股詐騙投資者的現(xiàn)象屢見不鮮。”

　　江連海在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)建議，由發(fā)改委牽頭盡快成立專門的監(jiān)管隊(duì)伍，建立非上市公司的監(jiān)管體系，對非法證券進(jìn)行打擊和監(jiān)管，另一方面加強(qiáng)疏導(dǎo)，建立合法場外交易渠道，解決中小企業(yè)融資和促進(jìn)就業(yè)。

　　證監(jiān)會欲推場外交易市場

　　3月10日，江連海向《華夏時(shí)報(bào)》記者透露，證監(jiān)會正準(zhǔn)備建立場外交易市場，也就是OTC市場，滿足中小企業(yè)融資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的需求。

　　“非上市公司股權(quán)流通轉(zhuǎn)讓缺乏合法有效的渠道，很多原始股東持股早已超過3年，也無法轉(zhuǎn)讓，客觀上助長了黑市交易和非法證券活動，使得不明真相的投資者蒙受重大的損失；由于非上市公司監(jiān)管缺位，大多數(shù)非上市公司決策不公開，監(jiān)事會形同虛設(shè)，信息不透明，股東的各項(xiàng)權(quán)益無從體現(xiàn)。”

　　在江連海看來，股份有限公司的優(yōu)勢在于把投資者的閑散資金集中起來搞創(chuàng)業(yè)，辦大事。實(shí)力強(qiáng)、業(yè)績好和成長性好的公司可以向全社會公開發(fā)行股票上市融資，但這些能夠上市的企業(yè)包括通過創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)畢竟是少數(shù)。

      有了場外交易市場，那些一時(shí)不能上市的企業(yè)也可以依法進(jìn)行股份融資，向特定對象發(fā)行股份，籌集資金開辦和發(fā)展企業(yè)。

　　“目前，我國的中小企業(yè)融資十分困難，由于實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，很難從銀行獲得貸款，即使能夠獲得一部分貸款，加上擔(dān)保，成本也很高。

      解決中小企業(yè)的資金瓶頸，應(yīng)多管齊下，既要通過國家政策支持和引導(dǎo)銀行向中小企業(yè)傾斜，又應(yīng)鼓勵和規(guī)范中小企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資。”

      連江海希望建立場外交易市場，開放民間資本與非上市公司融資的對接，“公司既可向員工發(fā)行股份，又可在一定范圍內(nèi)向特定對象發(fā)行股份；既可以設(shè)立公司時(shí)發(fā)行股份，也可以設(shè)立后再次配售發(fā)行股份；既允許向投資者發(fā)行股份，又有可轉(zhuǎn)讓流通的環(huán)境，從而消除投資者后顧之憂。”