（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

　　１．基金管理人的權利與義務

　　根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的權利為：

　　（１）自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運用基金財產；

　　（２）依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入；

　　（３）發(fā)售基金份額；

　　（４）依照有關規(guī)定行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

　　（５）在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式；

　　（６）根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金財產及相關當事人的利益；

　　（７）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

　　（８）在法律法規(guī)允許的前提下，為本基金的利益依法進行融資、融券；

　　（９）自行擔任或選擇、更換注冊登記機構，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　（１０）選擇、更換代銷機構，并依據(jù)基金銷售服務代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　（１１）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、、審計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；

　　（１２）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　（１３）依法召集基金份額持有人大會；

　　（１４）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

　　根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的義務為：

　　（１）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　（２）辦理基金備案手續(xù)；

　　（３）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

　　（４）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產；

　　（５）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　（６）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

　　（７）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　（８）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　（９）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　（１０）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　（１１）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　（１２）編制中期和年度基金報告；

　　（１３）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

　　（１４）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　（１５）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　（１６）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　（１７）保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料１５年以上；

　　（１８）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　（１９）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　（２０）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　（２１）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　（２２）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

　　（２３）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　（２４）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　　（２５）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

　　（２６）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　（２７）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。

　　２、基金托管人的權利與義務

　　根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的權利為：

　　（１）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入；

　　（２）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；

　　（３）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產；

　　（４）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

　　（５）根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，并對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；

　　（６）依法召集基金份額持有人大會；

　　（７）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；

　　（８）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

　　根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的義務為：

　　（１）安全保管基金財產；

　　（２）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

　　（３）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；

　　（４）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

　　（５）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　　（６）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

　　（７）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　（８）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/p>

　　（９）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　（１０）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　（１１）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

　　（１２）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；

　　（１３）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　（１４）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

　　（１５）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　（１６）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人或基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　（１７）因違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　（１８）基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償；

　　（１９）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　（２０）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；

　　（２１）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　　（２２）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

　　（２３）建立并保存基金份額持有人名冊；

　　（２４）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。

　　３、基金份額持有人的權利與義務

　　根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的權利為：

　　（１）分享基金財產收益；

　　（２）參與分配清算后的剩余基金財產；