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中行遼寧省分行被罰114.7萬(wàn)元
日前,中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第5號(hào))顯示,中國(guó)銀行(601988)股份有限公司(“中國(guó)銀行”,601988.SH)遼寧省分行存在以下違法行為: 1.未按規(guī)定收集、使用消費(fèi)者個(gè)人金融信息;2.營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中違規(guī)進(jìn)行引人誤解宣傳;3.備案類(lèi)單位銀行結(jié)算賬戶銷(xiāo)戶超期向人民銀行備案;4.代理國(guó)庫(kù)存在違規(guī)問(wèn)題;5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。 中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其警告并處罰款114.7萬(wàn)元。此外,行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第6號(hào))顯示,胡剛(時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司遼寧省分行個(gè)人金融部總經(jīng)理)對(duì)中國(guó)銀行遼寧省分行以下違法違規(guī)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款3.5萬(wàn)元。 行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第7號(hào))顯示,王輝(時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司遼寧省分行個(gè)人金融部總經(jīng)理)對(duì)中國(guó)銀行遼寧省分行以下違法違規(guī)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款1.5萬(wàn)元。 行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第8號(hào))顯示,倪宏宇(時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司遼寧省分行公司金融部總經(jīng)理)對(duì)中國(guó)銀行遼寧省分行以下違法違規(guī)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款3.5萬(wàn)元。 招行沈陽(yáng)分行被罰94萬(wàn)元 中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行官網(wǎng)近日披露的行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第1號(hào)、2號(hào)、3號(hào))顯示,招商銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招商銀行沈陽(yáng)分行”)存在3宗違法行為:備案類(lèi)賬戶開(kāi)戶超過(guò)期限向人行賬戶系統(tǒng)中備案;未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。 時(shí)任招商銀行沈陽(yáng)分行法律合規(guī)部總經(jīng)理助理王瑞峰對(duì)招商銀行沈陽(yáng)分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。 時(shí)任招商銀行股份沈陽(yáng)分行零售金融事業(yè)部總經(jīng)理助理宋波對(duì)招商銀行沈陽(yáng)分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。 2021年2月3日,中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)招商銀行沈陽(yáng)分行罰款94萬(wàn)元,對(duì)王瑞峰罰款3.5萬(wàn)元,對(duì)宋波罰款2萬(wàn)元。 威海市商業(yè)銀行被罰112萬(wàn) 日前,威海市商業(yè)銀行被中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行開(kāi)出百萬(wàn)大罰單,該行因“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”“未按規(guī)定保存客戶身份資料”“與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶”等多項(xiàng)違法違規(guī)行為,受到罰款112萬(wàn)元重罰(《濟(jì)銀罰字〔2021〕第5號(hào)》)。 中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行公布的行政處罰信息公示表顯示,威海市商業(yè)銀行首席風(fēng)險(xiǎn)官兼法律合規(guī)部總經(jīng)理唐彬彬?qū)Α拔窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”“未按規(guī)定保存客戶身份資料”的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,被處以罰款6萬(wàn)元處罰(《濟(jì)銀罰字〔2021〕第6號(hào)》)。 威海市商業(yè)銀行總會(huì)計(jì)師陶遵建對(duì)“與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶”的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,被處以罰款3.5萬(wàn)元處罰(《濟(jì)銀罰字〔2021〕第7號(hào)》)。 銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2月18日公布的福建銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表(閩銀保監(jiān)罰決字〔2021〕14號(hào))顯示,福建福州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下違法違規(guī)事實(shí):流動(dòng)資金貸款貸前審查、貸后管理不到位,蔡海森、劉激韻對(duì)上述事實(shí)負(fù)責(zé)。根據(jù)《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第九條、第十三條、第十四條、第三十條,《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》第十六條、第四十一條、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條第(五)項(xiàng)、四十八條第(二)項(xiàng)的規(guī)定,福建銀保監(jiān)局決定:對(duì)福建福州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司罰款50萬(wàn)元;對(duì)蔡海森予以警告,并處5萬(wàn)元罰款;對(duì)劉激韻予以警告,并處5萬(wàn)元罰款。福州農(nóng)商銀行違法遭罰50萬(wàn)
