光大證券股份有限公司

關(guān)于下屬公司訴訟及仲裁進(jìn)展的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

光大資本投資有限公司（簡(jiǎn)稱“光大資本”）為光大證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）全資子公司，其下屬公司光大浸輝投資管理（上海）有限公司（簡(jiǎn)稱“光大浸輝”）擔(dān)任上海浸鑫投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱“浸鑫基金”）的執(zhí)行事務(wù)合伙人。

浸鑫基金中一家優(yōu)先級(jí)合伙人之利益相關(guān)方招商銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“招商銀行”）因《差額補(bǔ)足函》以其他合同糾紛為由向光大資本提起訴訟（詳見公司公告臨2019-037號(hào)）。光大資本收到一審《民事判決書 》， 上海金融法院判決光大資本向招商銀行支付3,115,778,630.04元及自2019年5月6日至實(shí)際清償之日的利息損失，并承擔(dān)部分訴訟費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)等費(fèi)用。目前，該判決仍在上訴有效期內(nèi)。

浸鑫基金中另一家優(yōu)先級(jí)合伙人之利益相關(guān)方上海華瑞銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“華瑞銀行”）因《差額補(bǔ)足函》以其他合同糾紛為由向光大資本提起民事訴訟（詳見公司公告臨2019-008號(hào)及2018年年度報(bào)告）。光大資本收到一審《民事判決書》，上海金融法院判決光大資本向華瑞銀行支付投資本金4億元，支付2018年1月1日至實(shí)際履行之日投資收益并承擔(dān)訴訟費(fèi)、保全費(fèi)等。目前，該判決仍在上訴有效期內(nèi)。華瑞銀行曾以同一事項(xiàng)向光大浸輝提起仲裁，該案已經(jīng)裁決（詳見公司公告臨2020-051號(hào)），并于日前收到《執(zhí)行通知書》。根據(jù)上述《民事判決書》，若華瑞銀行因仲裁結(jié)果執(zhí)行而得到相應(yīng)的投資本金和收益，光大資本在上述訴訟判決中付款義務(wù)相應(yīng)減少。

公司將督促相關(guān)子公司按照司法程序履行好相應(yīng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司及投資者權(quán)益。公司已對(duì)上述事項(xiàng)計(jì)提了相應(yīng)的預(yù)計(jì)負(fù)債及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備（詳見公司公告臨2019-016號(hào)、臨2019-051號(hào)、臨2020-015號(hào)及2019年年度報(bào)告）。目前，公司經(jīng)營(yíng)管理情況一切正常，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，流動(dòng)性充裕，上述事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司造成重要影響。

公司鄭重提醒廣大投資者，有關(guān)信息以公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》刊登的相關(guān)公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

光大證券股份有限公司董事會(huì)

2020年8月8日