1997年3月25日，國(guó)務(wù)院頒布了《中華人民共和國(guó)反傾銷和反補(bǔ)貼條例》。10年來，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易得到快速發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易總額由1997年的3251億美元增長(zhǎng)到2006年的17600億美元。隨著中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展壯大，我們與貿(mào)易伙伴之間的貿(mào)易摩擦日趨加劇，根據(jù)WTO的統(tǒng)計(jì)，我國(guó)已經(jīng)連續(xù)12年成為反傾銷措施針對(duì)的最大目標(biāo)國(guó)。另一方面，自1997年開始，為了營(yíng)造公平貿(mào)易秩序，維護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全和提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，培養(yǎng)和保護(hù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等目的，我們也積極對(duì)外開展了反傾銷等貿(mào)易救濟(jì)措施。

　　眾所周知，反傾銷和反補(bǔ)貼等貿(mào)易救濟(jì)措施是一把“雙刃劍”，在保護(hù)了國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，對(duì)下游產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者等的福利可能帶來?yè)p害，進(jìn)而減少社會(huì)總體福利，處理不好可能對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成一定的負(fù)面影響。回顧我國(guó)貿(mào)易救濟(jì)工作10年來的發(fā)展，合理評(píng)估其對(duì)社會(huì)總體福利的影響，總結(jié)其中的發(fā)展規(guī)律，對(duì)指導(dǎo)我們將來不斷完善政策法規(guī)，加強(qiáng)貿(mào)易救濟(jì)案件的立案和調(diào)查等工作具有重要意義。

　　貿(mào)易救濟(jì)和社會(huì)總福利綜述

　　中國(guó)政府在積極應(yīng)對(duì)國(guó)外發(fā)動(dòng)的“兩反一保”的同時(shí)，也應(yīng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的要求卓有成效地開展了大量的反傾銷調(diào)查，調(diào)查涉及了國(guó)內(nèi)多方面的利益。國(guó)內(nèi)外多位學(xué)者開始關(guān)注我國(guó)開展的貿(mào)易救濟(jì)措施對(duì)于社會(huì)總福利影響，探討了如何在保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)社會(huì)總福利的最大化。

　　（一）十年來我國(guó)進(jìn)出口反傾銷和反補(bǔ)貼案件基本情況1997年至2006年，我國(guó)共發(fā)起反傾銷調(diào)查47起（按WTO統(tǒng)計(jì)口徑為146起），涉及化工、輕工、紡織、鋼鐵、電子、醫(yī)藥六大行業(yè)的44類產(chǎn)品，共對(duì)39起反傾銷案作出終裁或終止調(diào)查，涉及進(jìn)口額累計(jì)79.3億美元，涉及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模累計(jì)838億元人民幣，調(diào)查案件涉及海外24個(gè)國(guó)家（地區(qū)），而國(guó)內(nèi)除貴州、安徽、海南、西藏和寧夏外，有26個(gè)省（區(qū)）市均有企業(yè)提起反傾銷申訴。僅2006年，我國(guó)共對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品啟動(dòng)了10起反傾銷調(diào)查。我國(guó)反傾銷措施影響力大，波及面寬。

　　另一方面，根據(jù)WTO資料統(tǒng)計(jì)，1995年至2006年，國(guó)外對(duì)華共啟動(dòng)500多起反傾銷案件，而我國(guó)遭遇反傾銷措施的案件數(shù)為353起，約為位居第二的韓國(guó)（132起）的2.7倍。2006年，共有18個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查，案件總數(shù)達(dá)63起，直接涉案金額達(dá)14.2億美元，中國(guó)企業(yè)所遭遇的國(guó)外反傾銷調(diào)查，占同期全球反傾銷調(diào)查總數(shù)的37％，創(chuàng)歷史新高。另外，2006年加拿大和美國(guó)還分別對(duì)中國(guó)發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查，這種針對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”適用的反補(bǔ)貼調(diào)查應(yīng)該引起我們的關(guān)注，一旦開了先河，似有蔓延之勢(shì)。

　　（二）貿(mào)易救濟(jì)案件涉及的社會(huì)總福利縱觀世界各國(guó)的反傾銷實(shí)踐，常將社會(huì)總福利判斷作為貿(mào)易救濟(jì)措施實(shí)施過程中的一個(gè)必不可少的環(huán)節(jié)，甚至以法律條文單獨(dú)對(duì)公共利益問題作出專門規(guī)定。我國(guó)修訂后的反傾銷條例也將考慮公共利益的要求明確納入反傾銷措施的決定過程中。這里與貿(mào)易救濟(jì)相關(guān)的社會(huì)總福利應(yīng)該是包括國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、進(jìn)口商、零售商、上游及下游產(chǎn)品生產(chǎn)商和消費(fèi)者等利害關(guān)系各方利益在內(nèi)的國(guó)家或地區(qū)利益的總和。

　　根據(jù)WTO反傾銷協(xié)議，成員方在外國(guó)傾銷產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害時(shí)，進(jìn)口國(guó)主管機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)實(shí)施傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品征收反傾銷或反補(bǔ)貼稅，借以消除對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害。反傾銷或反補(bǔ)貼措施作為貿(mào)易救濟(jì)手段，不應(yīng)局限于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益，而應(yīng)維護(hù)進(jìn)口國(guó)家或地區(qū)整體福利的最大化，否則帶來的負(fù)面效應(yīng)不容忽視。比如，2003年美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局、卡托研究所、美國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)等三家知名機(jī)構(gòu)接連發(fā)表力作對(duì)美國(guó)政府的反傾銷制度進(jìn)行全方位的批評(píng)。其中美國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)出版的《高科技保護(hù)主義：反傾銷制度的非理性》對(duì)美國(guó)在高級(jí)計(jì)算機(jī)、平面液晶顯示器、半導(dǎo)體和鋼鐵四大高科技領(lǐng)域的反傾銷案進(jìn)行了實(shí)證分析.證明反傾銷非但沒有促進(jìn)上述產(chǎn)業(yè)，反而讓美國(guó)的消費(fèi)者和整體經(jīng)濟(jì)付出了高昂成本。

　　近年來，多位國(guó)內(nèi)外學(xué)者在探討進(jìn)行貿(mào)易救濟(jì)活動(dòng)應(yīng)考慮社會(huì)總福利或公共利益最大化時(shí)，多運(yùn)用與國(guó)外立法或政策比較分析的方法，在宏觀層面對(duì)立法工作或制定政策提出建議，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度到底應(yīng)如何量化評(píng)估反傾銷和反補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)整體福利的影響，如何在反傾銷和反補(bǔ)貼的具體工作中實(shí)踐則鮮有研究。

　　反傾銷和反補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)總福利影響的經(jīng)濟(jì)評(píng)估和分析我國(guó)2004年修訂的反傾銷法在公共利益原則的規(guī)定方面已取得長(zhǎng)足進(jìn)步，但在具體工作中仍有不斷完善空間。我國(guó)《反傾銷條例》中原則性地規(guī)定可以在反傾銷案件中運(yùn)用公共利益原則，以及在《反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查與裁決規(guī)定》中提及在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查與裁決時(shí)，可以采取反傾銷措施對(duì)公共利益可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行調(diào)查。這并不能充分地體現(xiàn)公共利益原則應(yīng)有的價(jià)值，在實(shí)踐中也缺乏可操作性，我們一方面應(yīng)該傾聽和重視消費(fèi)者利益，另一方面還要采取成本收益分析方法，建立計(jì)量模型，以符合社會(huì)總體福利和有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為準(zhǔn)繩作出權(quán)衡。本章將重點(diǎn)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)成本收益分析方法，從建立簡(jiǎn)單供需模型的定性分析入手到利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡模型工具進(jìn)行定量分析，對(duì)反傾銷和反補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)總福利的影響給與較為全面的評(píng)估。

　　（一）反傾銷和反補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)總福利影響的定性評(píng)估及基礎(chǔ)分析我們首先以征收反傾銷稅對(duì)社會(huì)總福利的影響進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)分析。為了方便討論我們建立了一個(gè)簡(jiǎn)化模型，如圖1，假設(shè)社會(huì)總福利W是政府稅收、消費(fèi)者和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)福利總和，而不再考慮其他利害方，且關(guān)稅為零。P1為征稅后價(jià)格，P2為征稅前價(jià)格。當(dāng)我們對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收了（P1-P2）的反傾銷稅以后，政府稅收增加C，消費(fèi)者剩余減少(A+B+C+D)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)福利（生產(chǎn)者剩余）增加A，總福利W=-(B+D)，顯然減少了。我們同理可以分析，在征收反補(bǔ)貼稅收以后，總福利W同樣下降了。這樣的分析符合傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論中，沒有扭曲的自由貿(mào)易使得貿(mào)易雙方都得益的觀點(diǎn)。這樣的結(jié)論是否就是否定了征收反傾銷和反補(bǔ)貼稅收呢？我們?nèi)杂猛瑯拥哪Ｐ头治鰣D2。

　　如果國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在受反傾銷保護(hù)期間，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，那么在反傾銷稅終止后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供給曲線S就會(huì)向下轉(zhuǎn)動(dòng)到S’。與征收反傾銷稅后相比，此時(shí)的社會(huì)總福利增加了(b+b’)。與征收反傾銷稅前相比，生產(chǎn)者剩余增加了b，消費(fèi)者剩余不變，政府稅收不變，所以社會(huì)總福利增加了b。顯然生產(chǎn)效率提高越多，福利增加就越大。

　　在征收反傾銷稅期間，社會(huì)總福利會(huì)有所下降；如果國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者在受反傾銷保護(hù)期間利用增加的生產(chǎn)者剩余、提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本，則在反傾銷稅終止后，總福利與采取反傾銷措施前相比會(huì)有所提高。反之福利會(huì)進(jìn)一步下降。所以，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者能否在反傾銷稅保護(hù)期間提高生產(chǎn)效率，是反傾銷稅能否最大化總福利的關(guān)鍵所在。

　　（二）反傾銷和反補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)總福利影響的定量評(píng)估和深入分析20世紀(jì)90年代，國(guó)外多位學(xué)者開始利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)手段評(píng)估和分析反傾銷和反補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)總福利影響，學(xué)習(xí)和借鑒他們的研究方法和學(xué)術(shù)成果對(duì)指導(dǎo)我們今天的現(xiàn)實(shí)工作具有重要意義。一般來講，對(duì)復(fù)雜的社會(huì)總福利進(jìn)行量化，我們需要建立部分均衡模型或一般均衡模型。其中，部分均衡模型多用來分析對(duì)某一類商品進(jìn)行反傾銷或反補(bǔ)貼對(duì)福利影響，或者對(duì)部門經(jīng)濟(jì)福利的影響，它更適用與對(duì)具體某一個(gè)案例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，實(shí)踐證明它對(duì)不同商品對(duì)社會(huì)總福利影響的綜合分析偏差較大。部分均衡模型在貿(mào)易救濟(jì)案件的具體應(yīng)用我們可以參閱多位學(xué)者的成果。而如果我們需要分析多個(gè)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易救濟(jì)案件，考慮更全面的利害方利益，評(píng)估較長(zhǎng)時(shí)間社會(huì)總福利的總體變化，我們一般要建立一般均衡模型。簡(jiǎn)單的一般均衡模型計(jì)算社會(huì)總福利的基本思路是：首先確定諸多進(jìn)口商品在征收反傾銷或反補(bǔ)貼稅后國(guó)內(nèi)銷售價(jià)格，然后確定假設(shè)去除反傾銷或反補(bǔ)貼稅后在國(guó)內(nèi)銷售價(jià)格，再根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)的進(jìn)口數(shù)量，計(jì)算各利害方福利的代數(shù)和。

　　(1)為進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)價(jià)格；為進(jìn)口商品國(guó)際價(jià)格；為匯率；為稅率；當(dāng)我們征收反傾銷或反補(bǔ)貼稅收以后，如果出口商提高商品價(jià)格，那么公式（1）可以改寫為：

　　（2）為反傾銷稅率，為進(jìn)口商品價(jià)格提高比率。

　　實(shí)際上，多數(shù)情況下出口商通過提高商品價(jià)格而減少反傾銷稅率，而最終國(guó)內(nèi)消費(fèi)者支付價(jià)格不變，所以國(guó)內(nèi)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品需求不受影響。

　　公式（2）表明，盡管涉案商品的出口商定價(jià)策略對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的最終支付價(jià)格沒有影響，但是這個(gè)定價(jià)策略將直接影響到社會(huì)總福利變化。如果出口商不改變進(jìn)口商品價(jià)格，那么進(jìn)口國(guó)的稅收收入為

　　,M為進(jìn)口量。另一方面，如果出口商提高了商品價(jià)格，那么進(jìn)口國(guó)的稅收收入為

　　，而其中的

　　部分被出口商獲得。三位美國(guó)學(xué)者將1993年以來涉及反傾銷或反補(bǔ)貼的491個(gè)案件的相關(guān)數(shù)據(jù)代入了一般均衡模型分析得出了一些重要結(jié)論，對(duì)我們具有重要的參考價(jià)值：1.對(duì)重要工業(yè)的上游產(chǎn)品征收反傾銷稅導(dǎo)致社會(huì)總福利損失最大，其中利害方中消費(fèi)者、下游生產(chǎn)者，甚至國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)福利都減少。

　　2.出口商通過提高商品價(jià)格從而可能降低最終裁定的反傾銷或反補(bǔ)貼稅率的尋租行為，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)總福利降低。

　　3.處于立案調(diào)查期間尚未終裁的反傾銷或反補(bǔ)貼稅率案件或者那些已取消調(diào)查的案件在一段時(shí)間內(nèi)，盡管因?yàn)闆]有稅收數(shù)據(jù)無法量化評(píng)估，但研究表明它對(duì)社會(huì)總福利產(chǎn)生同樣影響。

　　4.在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的行業(yè)，貿(mào)易救濟(jì)措施帶來更大的福利減少。

　　政策建議在對(duì)反傾銷和反補(bǔ)貼措施對(duì)社會(huì)福利影響進(jìn)行合理的評(píng)估和分析后，我們?cè)谥贫ê蛨?zhí)行政策上就可以有的放矢，不斷豐富和完善政策法規(guī)對(duì)不同群體的利益平衡機(jī)制。當(dāng)前來看，我們可以從如下三個(gè)方面著手加強(qiáng)我國(guó)貿(mào)易救濟(jì)措施對(duì)社會(huì)總福利的判斷。

　　（一）推動(dòng)企業(yè)提高生產(chǎn)效率，合理利用貿(mào)易救濟(jì)措施稅收通過對(duì)反傾銷和反補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)福利影響的定性和定量分析，我們不難得出一個(gè)結(jié)論，提高被貿(mào)易保護(hù)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率是貿(mào)易救濟(jì)措施達(dá)到目的的重要環(huán)節(jié)。貿(mào)易救濟(jì)措施是法律問題，但歸根結(jié)底還是經(jīng)濟(jì)問題，最終還是要增加社會(huì)總體福利，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我們對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，特別是處于上游產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，一定要在國(guó)內(nèi)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，避免不完全競(jìng)爭(zhēng)，打破行業(yè)壟斷，促使企業(yè)降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，盡可能地減少對(duì)下游產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者損害。我們應(yīng)慎重對(duì)待出口商的價(jià)格承諾，減少其尋租行為，合理確定稅率。另外，我們可以通過政府轉(zhuǎn)移支付，將所得稅收的應(yīng)用向相關(guān)產(chǎn)業(yè)傾斜，支持企業(yè)R&D和重大成果的轉(zhuǎn)化，運(yùn)用WTO規(guī)則中綠色補(bǔ)貼支持下游產(chǎn)業(yè)。

　　（二）積極借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，逐步完善我國(guó)貿(mào)易救濟(jì)措施相關(guān)法規(guī)國(guó)內(nèi)多位學(xué)者對(duì)我國(guó)和歐盟、加拿大等發(fā)達(dá)地區(qū)或國(guó)家的反傾銷措施從程序到實(shí)體法規(guī)都給與了比較分析，我們可以不斷借鑒完善我國(guó)的反傾銷規(guī)則。比如，在調(diào)查階段，歐盟采取反傾銷措施的裁定是在對(duì)“共同體利益”進(jìn)行整體評(píng)估的基礎(chǔ)上作出的，其基本程序首先考慮措施對(duì)申訴產(chǎn)業(yè)本身的正面和負(fù)面影響，然后考慮措施為申訴產(chǎn)業(yè)帶來的利益與措施對(duì)其他用戶和其他利益方的負(fù)面影響。但歐盟在此問題處理上的缺陷是缺乏調(diào)查實(shí)體性權(quán)利的細(xì)節(jié)性規(guī)定，如在共同體利益條款中沒有規(guī)定全面的分析方法和具體應(yīng)考慮的因素及價(jià)值，自由裁量權(quán)力過大。加拿大反傾銷對(duì)公共利益調(diào)查則具有獨(dú)立的程序，在聽取各利害關(guān)系方意見后認(rèn)為存在公共利益問題的時(shí)候才發(fā)起公共利益調(diào)查，調(diào)查結(jié)果同樣作為確定反傾銷稅率的依據(jù)。我們可以逐步建立公共利益調(diào)查專家?guī)欤饕山?jīng)濟(jì)學(xué)、法律專家和產(chǎn)業(yè)政策專家組成，必要時(shí)有專家?guī)斐蓡T對(duì)案件從各個(gè)角度進(jìn)行分析和評(píng)估，為政府部門裁決提供參考。

　　另外，除了在調(diào)查階段可以通過利益平衡機(jī)制來協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系以外，我們還可以在措施實(shí)施階段對(duì)各項(xiàng)相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，特別是在“期中復(fù)審”和“日落復(fù)審”中將社會(huì)總福利作為裁定是否需要繼續(xù)征收反傾銷稅的重要制約因素。

　　（三）健全利益平衡機(jī)制，靈活運(yùn)用貿(mào)易救濟(jì)措施貿(mào)易救濟(jì)措施的實(shí)施涉及到不同利益關(guān)系，對(duì)整個(gè)社會(huì)的不同群體造成不同的影響，我們應(yīng)研究建立利益平衡機(jī)制，在不同利益群體發(fā)生沖突的時(shí)候，遵循一定的規(guī)則進(jìn)行取舍，進(jìn)而追求長(zhǎng)期社會(huì)總福利的增加。另外，在對(duì)國(guó)外實(shí)施嚴(yán)厲的貿(mào)易救濟(jì)措施時(shí)，為保護(hù)國(guó)內(nèi)下游產(chǎn)業(yè)和最終消費(fèi)者利益，我們可以將部分產(chǎn)品排除在救濟(jì)措施以外，使得各利害關(guān)系方之間的利益重新獲得平衡。