今年發(fā)生的中美貿(mào)易沖突使得兩國反對開放的力量上升，兩國均有很多聲音支持以貿(mào)易保護(hù)主義措施為手段不惜一切代價(jià)進(jìn)行貿(mào)易戰(zhàn)。五月初的雙邊貿(mào)易談判雖未能解決沖突，但雙方同意繼續(xù)談判。自1978年以來，我國實(shí)行了四十年的開放政策，與此同期我國從一個(gè)極為落后的第三世界國家發(fā)展成為僅次于美國的世界第二大國。開放在全球化時(shí)代是拓展國家利益的有效策略，這原本已是一個(gè)廣泛的共識(shí)。然而,由于貿(mào)易保護(hù)主義的興起，以開放的策略還是封閉的策略實(shí)現(xiàn)崛起再次成為有爭論的問題。故此，討論一下開放與全球化時(shí)代的大國崛起是什么樣的關(guān)系十分必要。

開放為崛起提供改革方向

實(shí)行對外開放可為崛起提供改革的方向標(biāo)。大國成功崛起的過程是戰(zhàn)略不斷調(diào)整的過程，即不斷改革的過程。開放與否直接影響著崛起國的戰(zhàn)略調(diào)整方向。實(shí)行對外開放，人們則能通過對各國發(fā)展成就的比較，看清何為先進(jìn)何為落后，何為進(jìn)步何為倒退，何為正確何為錯(cuò)誤，特別是能看清本國的長處和缺陷。準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)客觀世界是借鑒其他國家先進(jìn)之處改革本國的弊端的基礎(chǔ)。反之，采取封閉的政策，人們難以客觀地了解外部世界，就可能做出不符合客觀事實(shí)的判斷，而錯(cuò)誤的判斷則可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的調(diào)整，使崛起停滯甚至夭折。

開放能促進(jìn)人們的思想解放和知識(shí)創(chuàng)新。與冷戰(zhàn)后的全球化同時(shí)發(fā)生的是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨，知識(shí)創(chuàng)新成為社會(huì)發(fā)展的最主要?jiǎng)恿ΑＶR(shí)創(chuàng)新快的地區(qū)發(fā)展速度就快，而思想解放恰恰是知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。我國沿海地區(qū)之所以比內(nèi)陸發(fā)展得快，主要原因是沿海地區(qū)比內(nèi)陸開放，與外部世界接觸多，人們的思想從條條框框中解放出來。思想解放的人容易接受先進(jìn)的理念和新鮮事物，其知識(shí)創(chuàng)新的能力可以得到最大限度的發(fā)揮。思想解放，創(chuàng)新觀念，隨之新的改革方案就能不斷地涌現(xiàn)出來。相比之下，在內(nèi)陸地區(qū)，很多人思想中的條條框框很多，不愿接受已出現(xiàn)的新事物，于是阻礙了知識(shí)的創(chuàng)新，影響了發(fā)展。

開放能吸引全球人才參與崛起大業(yè)。全球化時(shí)代，崛起需要爭取盡可能多的世界級(jí)人才來本國工作。崛起是大國之間的戰(zhàn)略競爭，而所有領(lǐng)域的戰(zhàn)略競爭都是通過人來進(jìn)行的，于是人才的水平及多寡就成為影響崛起成敗的重要因素。當(dāng)崛起國擁有世界上最多的優(yōu)秀人才，崛起國的創(chuàng)新能力必然位居世界之首，崛起也就有了成功的保障。開放不僅能使人們意識(shí)到人才對于提高競爭力的重要意義，而且還為引進(jìn)世界級(jí)人才提供了必要條件。許多國家在奧運(yùn)比賽中聘用外援，可說明這一道理。華人占世界人口的20％，如果我們將引進(jìn)人才的視野擴(kuò)展至全世界而不限于華人，就意味我國可利用的人才資源將成倍增長。

開放的壓力為崛起提供改革動(dòng)力

開放的壓力是促進(jìn)改革的動(dòng)力。開放必然帶來競爭的壓力，然而競爭壓力恰巧可以增強(qiáng)崛起國的改革決心。國際社會(huì)是一個(gè)實(shí)力決定等級(jí)的體系,崛起是個(gè)相對實(shí)力地位變化的過程，因此進(jìn)行實(shí)力競爭成為崛起國走向成功的必經(jīng)之路。崛起國是實(shí)力上升快的國家,當(dāng)外部競爭壓力小的時(shí)候，崛起國會(huì)滿足于本國的實(shí)力增長速度，而失去改革的動(dòng)力。相反，當(dāng)外部競爭壓力增大時(shí)，崛起國就不得不進(jìn)行改革以提高競爭力。例如，美國對中興集團(tuán)的芯片供應(yīng)進(jìn)行制裁，這一壓力增強(qiáng)了我國加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的決心，于是，政府對于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，企業(yè)對于增強(qiáng)自主研發(fā)能力就有了新動(dòng)力。封閉的方法當(dāng)然可以減少外部壓力，但這種方法會(huì)降低改革動(dòng)力，從而導(dǎo)致國家競爭能力上升速度的下降。明朝前期采取開放政策，國家競爭力提高速度很快,擁有了世界上最強(qiáng)大的航海能力。實(shí)行禁海政策后，海外威脅沒有了，中國航海能力也隨之消亡。

開放的壓力可轉(zhuǎn)化為淘汰落后事物的手段。改革的含義是指將落后的事物改造成為先進(jìn)的事物，因此在改革的過程中代表落后事物的利益集團(tuán)必然極力阻止改革。這就是為何任何國家進(jìn)行改革都面臨著極大的社會(huì)阻力的原因。借助對外開放形成的壓力是推動(dòng)改革的一種重要手段，即所謂以外促內(nèi)。我國在20世紀(jì)90年代加入世界貿(mào)易組織，由此產(chǎn)生了強(qiáng)大外部壓力，對淘汰落后產(chǎn)能起到了積極作用。高等教育的對外開放，使我國高校面臨世界先進(jìn)大學(xué)的壓力，高等學(xué)校不但吸引不來優(yōu)秀的老師，甚至許多在校的優(yōu)秀老師紛紛離職。在這種壓力下，我國政府制定了“985”改革方案，這個(gè)方案的實(shí)施改變了高校吸引不到優(yōu)秀老師的被動(dòng)狀況，為我國建設(shè)世界級(jí)大學(xué)提供了基礎(chǔ)。

開放的風(fēng)險(xiǎn)可用于檢驗(yàn)改革的成效。進(jìn)行改革如同在大海航行，開放的風(fēng)險(xiǎn)如同大海里的風(fēng)浪，能在風(fēng)浪中航行的人才是真正具有競爭力的。在開放的條件下，改革成敗取決于改革方案是否能應(yīng)對危險(xiǎn)四伏的國際社會(huì)。我國以往四十年的經(jīng)驗(yàn)是，越是開放的領(lǐng)域，其競爭能力增強(qiáng)得越快；越是受保護(hù)的領(lǐng)域，其競爭能力越難提升。以經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)槔覈馁Q(mào)易行業(yè)比金融行業(yè)開放，因此現(xiàn)在貿(mào)易競爭力強(qiáng)于金融競爭力。我國已成為世界第一大貿(mào)易國，但人民幣卻未成為世界最主要的儲(chǔ)備貨幣，甚至都不是最主要貿(mào)易結(jié)算貨幣。長期受政策保護(hù)的企業(yè)至今培養(yǎng)不出國際競爭力，而以華為為代表的一批民企，在無保護(hù)的條件下練就了在國際市場上打拼的能力。在自然環(huán)境下，野生動(dòng)植物的競爭能力強(qiáng)于家養(yǎng)動(dòng)植物，這是自然規(guī)律。面對開放的風(fēng)險(xiǎn)，人們要進(jìn)行實(shí)事求是的改革，防范“假大空”式的倒退。

開放促使崛起戰(zhàn)略符合全球化趨勢

全球化使內(nèi)政與外交兩個(gè)大局合為一體，不開放就無法適應(yīng)全球化的趨勢。冷戰(zhàn)后的全球化與歷史上早期的全球化的重要區(qū)別之一是，國內(nèi)事務(wù)和國際事務(wù)的重疊性加大。我國領(lǐng)導(dǎo)人在2006年做的“內(nèi)政和外交兩個(gè)大局合為一體”的重要戰(zhàn)略判斷，被其后十多年的歷史證明是符合時(shí)代特點(diǎn)的。歷史上，國家采取內(nèi)外有別的政策曾是一個(gè)普遍現(xiàn)象，但冷戰(zhàn)后的“國民待遇”原則使得世界貿(mào)易組織成員不得不用統(tǒng)一的政策來管理本國和外國的企業(yè)。信息全球化使得國內(nèi)宣傳能迅速引起國際關(guān)注，同時(shí)對外宣傳也能立即引起國內(nèi)反響。基于對內(nèi)外大局合為一體的清醒認(rèn)識(shí)，21世紀(jì)的頭十年，我國將對外開放從“引進(jìn)來”升級(jí)為“引進(jìn)來和走出去并重”，我國海外利益得到快速拓展。反之，在全球化時(shí)代采取內(nèi)外有別的政策，則會(huì)阻礙崛起國在全球范圍拓展本國利益。例如，對本幣交易和外幣交易采取不同的管理政策，必然導(dǎo)致本幣的國際信譽(yù)不高，從而增加了通過國際化使人民幣成為國際主要儲(chǔ)備貨幣的難度，向全球拓展金融影響力也隨之變得困難。

全球化降低了相互依存的脆弱性，不開放則無法利用這一趨勢。脆弱性是指經(jīng)濟(jì)依存關(guān)系使一方因另一方經(jīng)濟(jì)政策變化而可能遭受滅頂之災(zāi)的危險(xiǎn)程度。冷戰(zhàn)后的全球化降低了外國企業(yè)進(jìn)入他國市場和獲取他國產(chǎn)品的困難，受他國政策影響的企業(yè)可較容易在第三國找到替代市場或產(chǎn)品，從而避免災(zāi)難性結(jié)果。這就降低了相互依存的脆弱性。崛起國在國際上拓展利益的速度和規(guī)模超過普通國家，因此相互依存的脆弱性越低，崛起國海外利益的安全保障程度就越高。在現(xiàn)今主權(quán)平等的體系里，崛起國對外開放得越多,所獲得的進(jìn)入他國的機(jī)會(huì)也就越大，于是尋找替代市場和產(chǎn)品的條件就越好,因此海外利益的保障也就越高。此外，在對等開放的條件下，崛起國因海外利益大于其他國家，其相對收益也大于他國。同理，在對等封閉的條件下，崛起國損失的機(jī)會(huì)和利益則大于其他國家。不開放，崛起國就無法利用全球化相互依存脆弱性低的優(yōu)勢。

在今后國際格局兩極化的過程中，如何通過擴(kuò)大開放應(yīng)對崛起困境，正在成為一個(gè)值得國關(guān)學(xué)者深入研究的課題。

（本文轉(zhuǎn)自：《國際政治科學(xué)》2018年第2期，國關(guān)國政外交學(xué)人微信公眾平臺(tái)）

作者簡介：

閻學(xué)通，清華大學(xué)當(dāng)代國際關(guān)系研究院院長