長城證券股份有限公司（簡稱“長城證券”）從事的主要業(yè)務包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；代銷金融產品。

《中國基層網財經》發(fā)現，曾任長城證券總裁助理兼金融研究所所長的黃欽，在任職期間違法買賣股票金額高達10,893.1萬元。2015 年以來，長城證券及分支機構、子公司受到金融監(jiān)管機構監(jiān)管措施共計12項。

此外，長城證券2018年報送的《招股說明書》和2017年報送的《招股說明書》相比，2015年-2016年經紀業(yè)務資產總額合計相差3.74億元，資產管理業(yè)務營業(yè)利潤合計相差4780.13萬元。

以身試法  違法買賣股票上億元

2017年4月，證監(jiān)會公布的4宗案件作出行政處罰。其中，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，趙成系在長城證券股份有限公司貴陽中華南路證券營業(yè)部（2017年1月10日更名為貴陽河西路證券營業(yè)部）任職的證券從業(yè)人員，在從業(yè)期間內，利用“許某某”、“張某某”賬戶交易股票，合計盈利約為19.8萬元。趙成的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據《證券法》第199條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒收趙成違法所得約19.8萬元，并處以3萬元罰款。

2017年9月，證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰中，黃欽來自2011年12月1日至2014年8月20日就職于長城證券股份有限公司，2012年1月13日被任命為總裁助理兼金融研究所所長。在任職期間內，黃欽來利用“袁某睿”“蘭某”及“李某”證券賬戶買賣股票，共計交易金額約10,893.1萬元，盈利約363.5萬元。黃欽來的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據《證券法》第199條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒收黃欽來違法所得約363.5萬元，并處以約1,090.7萬元罰款。

頻頻被處罰

《中國基層網財經》注意到，2015 年以來，長城證券及分支機構、子公司受到金融監(jiān)管機構監(jiān)管措施共計12項。

其中，2016年5月，公司北京中關村大街證券營業(yè)部因為代銷金融產品現場檢查中發(fā)現問題，被證監(jiān)會出具《關于對長城證券股份有限公司北京中關村大街證券營業(yè)部采取責令增加合規(guī)檢查次數措施的決定》（中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2016〕23 號）。

2016年6月，公司因作為主辦券商未能勤勉盡責，未能及時、真實、準確、完整地履行信息披露等義務，被股轉公司業(yè)務部出具《關于對長城證券股份有限公司的監(jiān)管意見函》（公司業(yè)務部發(fā) 2016[68]號）。

2016年9月，公司因證券自營存在虛假申報、套期保值交易違規(guī)等行為，被中國金融期貨交易所出局《關于對長城證券-證券自營采取限制開倉等措施的決定》。

長城證券頻頻被監(jiān)管部分處罰，意味著公司在內部管理方面有眾多不足地方。

多項數據現兩版本

《中國基層網財經》發(fā)現，長城證券2018年報送的《招股說明書》顯示，2016年，公司經紀業(yè)務資產總額為278.74億元，而公司2017年報送的《招股說明書》則顯示，同期，公司經紀業(yè)務資產總額為281.24億元，兩者相差2.5億元。

同樣，長城證券2018年報送的《招股說明書》顯示，2016年，公司資產管理業(yè)務的營業(yè)支出和營業(yè)利潤分別為12,771.68萬元、17,509.72萬元。而公司2017年報送的《招股說明書》則顯示，2016年，公司資產管理業(yè)務的營業(yè)支出和營業(yè)利潤分別為15,756.93萬元、13,966.93萬元，分別相差2985.25萬元、3542.79萬元。

長城證券2018年報送的《招股說明書》顯示，2015年度，公司經紀業(yè)務資產總額和負債總額分別為323.06億元、207.1億元，而公司2017年報送的《招股說明書》則顯示，同期，公司經紀業(yè)務資產總額和負債總額分別為324.32億元、208.36億元，分別相差1.26億元、1.26億元。

此外，長城證券2015年度資產管理業(yè)務營業(yè)收入、營業(yè)支出、營業(yè)利潤數據也都出現兩個不同的版本。

長城證券2018年報送的《招股說明書》顯示，2015年度公司資產管理業(yè)務營業(yè)利潤為13,843.58萬元，而公司2017年報送的《招股說明書》則顯示，同期，公司資產管理業(yè)務營業(yè)利潤為12,606.24萬元，兩者相差1237.34萬元。

從上述數據可以算出，長城證券報送的兩版《招股說明書》中，在2015年-2016年，公司經紀業(yè)務資產總額合計相差3.76億元，資產管理業(yè)務營業(yè)利潤合計相差4780.13萬元。

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