金龍集團(tuán)副總徐某內(nèi)幕交易“海亮股份”股票行為-收到行政處罰

行政處罰決定書(shū)〔2017〕6號(hào)

來(lái)源：浙江證監(jiān)局

當(dāng)事人：徐駿,男，1978年9月出生，住址上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)徐駿內(nèi)幕交易浙江海亮股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱海亮股份）股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，徐駿存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成及公開(kāi)過(guò)程

2014年10月，海亮股份與金龍精密銅管集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金龍集團(tuán)”）就海亮股份股權(quán)收購(gòu)金龍集團(tuán)一事進(jìn)行過(guò)商談，并達(dá)成初步合意，但隨后不久金龍集團(tuán)又明確表示不同意前期達(dá)成的議案。

2014年底至2015年初，金龍集團(tuán)實(shí)際控制人李某杰決定重新考慮和海亮股份重組。2015年2月，金龍集團(tuán)召開(kāi)董事會(huì)，決定與海亮股份重組。

2015年2月17日，金龍集團(tuán)實(shí)際控制人李某杰給海亮股份打電話表示想繼續(xù)合作，海亮股份實(shí)際控制人馮某良表示同意。

2015年3月3日，海亮股份董事長(zhǎng)曹某國(guó)等人赴河南與金龍集團(tuán)副總李某平、董秘兼副總馮某、副總冀某峰等人進(jìn)行商談，達(dá)成了戰(zhàn)略合作意向，初定擬以換股方式收購(gòu)金龍集團(tuán)全部股權(quán)，確定了初步時(shí)間表，形成了備忘錄。

2015年4月1日，金龍集團(tuán)副總馮某、副總冀某峰等人與海亮股份董事長(zhǎng)曹某國(guó)等人進(jìn)行了第二次會(huì)談，雙方就金龍集團(tuán)外資股東退出處理、發(fā)行及支付方式、工作進(jìn)程安排等形成了一致意見(jiàn)。

2015年4月24日，金龍集團(tuán)實(shí)際控制人李某杰、副總徐某等人前往諸暨。當(dāng)日與海亮股份實(shí)際控制人馮某良、董事長(zhǎng)曹某國(guó)等人進(jìn)行最終談判，確定了具體收購(gòu)方案。

2015年4月25日，海亮股份控股股東海亮集團(tuán)有限公司董事局辦公會(huì)同意上述收購(gòu)事項(xiàng)，決定于4月27日起停牌。

2015年4月27日，海亮股份開(kāi)始停牌。

海亮股份于2015年3月3日啟動(dòng)并于4月27日停牌籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)事宜，屬于《證券法》第六十七條第二款第（二）項(xiàng)規(guī)定的重大事件。按照《證券法》第七十五條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定，該信息屬于內(nèi)幕信息。金龍集團(tuán)副總徐某知悉該內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2015年4月23日。

二、徐駿內(nèi)幕交易“海亮股份”股票情況

“徐駿”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“海亮股份”股票的情況為：2015年4月24日累計(jì)買入“海亮股份”股票206,794股，成交金額 2,631,509.20元，敏感期內(nèi)未賣出?！昂Ａ凉煞荨惫善睆?fù)牌后，實(shí)際賣出虧損305,719.89元。徐駿為內(nèi)幕信息知情人徐某的近親屬，日常往來(lái)頻繁，其在停牌前放量買入“海亮股份”股票，其集中買入時(shí)間與內(nèi)幕信息知情人的知悉時(shí)間高度吻合，內(nèi)幕交易特征明顯。

以上違法事實(shí)，有賬戶開(kāi)戶、交易流水、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、情況說(shuō)明、當(dāng)事人及其他相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

徐駿于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“海亮股份”股票行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)徐駿處以20萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局

 　2017年8月28日