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近年來,強化合規管理、防范合規風險是全球企業發展的一個大趨勢,順之者昌,逆大勢者亡;哪怕是世界巨頭亦不能幸免于難,不遵循這個規則就會有滅頂之災。
2006年6月的一天,西門子總部遭到了警察的突擊檢查,其腐敗丑聞迅速登上全球各大媒體頭條。同時,西門子也面臨著禁止投標、上億歐元的罰款、持續數年的法律訴訟、對聲譽和業務的長期影響等嚴重后果。其中,最致命的后果就是禁止投標。作為全球電氣工程大型設備的主要提供商,如果被禁止投標,那西門子基本可以關門大吉了。
西門子自救的第一刀便揮向管理團隊,時任西門子監事會主席和首席執行官相繼辭職,約200名高級經理被開除,100多名高層被要求限期交代,積極配合調查才能獲得豁免。
西門子還耗費了巨資聘請獨立的會計事務所和律師事務所等外部專業機構進駐,開啟了德國歷史上首次獨立調查。由于獨立調查和集中管理銀行賬戶等一系列有力措施,西門子在最短的時間內結束了在德國和美國的法律訴訟程序,并首次因為積極合作而被減少了罰款。同時,西門子收獲了合規管理體系的完善和合規理念的深入人心。
此案例也成為全球企業合規發展的一個里程碑事件。
無獨有偶,這把火終于在前兩年一把燒至中國本土知名大企業的頭上,火勢還不小。
中興通訊曾經因違反美國出口管制法案于2017年3月向美方認罪并簽署和解協議。但中興通訊并沒有完全執行和解時的承諾并實施整改措施,故美國商務部于2018年4月16日宣布立即重啟制裁令。中興通訊將被禁止以任何形式從美國進口商品,對于嚴重依賴從美國進口芯片等元器件的中興通訊來說,被美封殺將導致公司生存危機。
后來在中美外交斡旋之下,中興通訊與美方達成新和解協議,中興的代價是在30天內更換董事會和管理層,新增罰款10億美元,另繳4億美元保證金,美國政府向中興派駐合規監督團隊,為期10年。
這次事件讓中興通訊成為違反美國出口管制規定而被罰款金額最大的中國公司,也是中國企業收到的來自管理國政府處罰金額最高的一張罰單。
中興通訊案例在國內引發極大震動之外,人們通過企業付出的慘痛教訓也開始認識到中國公司必須強化合規管理才能適應全球的競爭。
國際化的背景下,越來越多的企業開始走出國門,企業在開展海外經營業務的時候,加強合規已經成為任何企業都避繞不開、迫在眉睫的事情了。
來源 | 和訊網
