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3月22日傍晚，上交所披露了9家科創板受理企業，分別為晶晨半導體、睿創微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、寧波容百、和艦芯片、安瀚科技以及武漢科前生物。

首批9家科創板受理企業公布

首批受理的9家企業基本情況如下：

上交所相關負責人表示，3月18日，上交所科創板股票發行上市審核系統（以下簡稱審核系統）正式開始接收發行人的申請。截至3月22日17時，審核系統共收到13家公司提交的科創板股票發行上市申請文件。上交所科創板發行上市審核部門按照相關規則規定的程序和要求，完成了對其中9家企業申請文件的齊備性核對，提出了補正要求。

按照相關規定，這9家企業申請文件，經補正后符合齊備性要求，上交所決定予以受理。受理通知已通過審核系統發送給發行人及其保薦人，發行人的相關申請文件已同步在上交所官方網站進行預先披露。

合計擬募資110億 

據統計，上述9個項目擬合計融資金額為109.88億元。其中，和艦芯片融資金額最高，達到25億元；武漢科前生物融資金額次之，為17.47億元；寧波容百融資金額為16億元，排在第三位。

首批提交材料的券商并非全是市場預估的頭部券商，但主要以大型券商為主，中信證券、招商證券、民生證券各有兩個項目，東吳證券、長江證券、國泰君安各有一個項目。

需要指出的是，企業申請被上交所受理只是邁出了發行上市的第一步。這是因為，根據相關制度規定，科創板股票發行上市流程包括：申請、受理、審核、上市委員會會議審議、報送證監會、證監會注冊、發行上市。

這9個“幸運兒”都是什么來頭？

據晶晨官方網站顯示，晶晨股份成立于1995年，為多種開放平臺提供各種多媒體電子產品，包括OTT、IP機頂盒、智能電視和智能家居產品。以其成本、性能等優勢在市場上得到創維、索尼、TCL、小米、阿里巴巴等眾多知名廠商青睞。據奧維云網數據顯示，晶晨半導體占據了機頂盒市場近50%市場份額。近期，晶晨半導體發布的Android TV機頂盒參考設計方案還被Netflix選為Hailstorm合作平臺。晶晨半導體A股影子股包括華勝天成、創維數字、TCL集團、泰達股份、新湖中寶。

江蘇北人主要提供工業機器人自動化、智能化的系統集成整體解決方案，在國內汽車金屬類零部件自動化生產線及工業機器人系統集成領域占據一席之地，并逐步向航空航天、軍工、重工等多個領域拓展業務，2018年度盈利4841萬元。

睿創微納成立于2009年12月，注冊資本1.8億元人民幣。主要從事光通信用光電子元器件、非制冷紅外成像組件與紅外熱像儀、光纖傳感模塊等光電產品的研發、生產和銷售。主要應用領域包括光纖通信、無線通訊、智能建筑、電力檢測、工業測溫、消防、家居監控、醫療、汽車夜視導航等諸多民用領域。

天奈科技擁有納米碳管制備的相關專利，以及碳納米管批量生產的專業技術。目前江蘇天奈科技公司已獲得中國國家知識產權局授權8項發明專利及16項實用新型專利、美國知識產權局授權3項發明專利、日本特許廳授權1項實用新型專利。

利元亨主要為全球的汽車零部件、鋰電池、精密電子、軌道交通、醫療、消防等領域的客戶提供自動化裝備與服務。主要產品有汽車車身部件的自動化生產線、動力鋰電池電芯自動化生產線、動力鋰電池模組及PACK自動生產線、軌道交通控制系統核心部件自動化生產線、感煙探頭自動化生產線等。利元亨擁有較強的研發實力，目前擁有機器視覺與人工智能檢測技術、雙目視覺伺服、設備遠程診斷及運維技術等10余項智能制造領域的核心技術，并成功申請了150余項中國專利，4項美國專利，7項德國專利。此外，利元亨研發制造的自動化產線整體通過CE、UL、CSA、ETL等各種歐美國家的嚴格認證。

寧波容百科技成立于2013年9月，注冊資金3.98億元，經營范圍為鋰電池材料、動力電池相關產業。目前該公司已完成北京、湖北、貴州、韓國等地布局。寧波容百早在2015年就披露了上市計劃，當年其引入A輪融資2億元；2017年完成10億元的B輪融資；2018年C輪融資13.9億元后，寧波容百估值已過百億元。

和艦芯片是中國臺灣上市公司聯華電子的子公司。公開資料顯示，和艦芯片成立于2001年11月，注冊資本32.05億元，曾用名和艦科技(蘇州)有限公司，股東包括英屬維京群島橡木聯合公司、富拉凱咨詢（上海）有限公司。據悉，和艦芯片為晶圓代工廠，擁有8英寸晶圓生產線。

安翰科技擁有機器人磁膠囊引導系統，獲得專利，臨床批準，最近據報道將安裝在中國的數百個醫療中心。他們的機器人系統由5自由度（兩個旋轉和三個平移）的機械臂組成。 使用單個球形磁體實現場生成，并且在工作區域中可以達到高達0.2T的場強。操縱磁鐵控制嵌入式視頻膠囊，可以以2 fps進行實時視頻輸入。

科前生物是一家專注于獸用生物制品研發、生產、銷售及動物防疫技術服務的生物醫藥企業，主要產品是豬用疫苗和禽用疫苗。2017年，公司在國內非國家強制免疫獸用生物制品市場銷售收入排名第二、在非國家強制免疫豬用生物制品市場銷售收入排名第一，并分別于2011年、2016年榮獲國家科學基數進步獎二等獎。截至目前，公司共取得31項新獸藥注冊證書，獲得多項國家級、省部級科技獎項，處于行業領先地位。

首批科創板34家影子股名單一覽

晶晨半導體拔得頭籌，順利拿下科創板001號受理批文。該公司A股影子股包括華勝天成（600410.SH）、創維數字（000810.SZ）、TCL集團（000100.SZ）、泰達股份（000652.SZ）、新湖中寶（600208.SH）。

江蘇北人則代表新三板軍團登榜成功，其A股影子股包括聯明股份（603006.SH）、軟控股份（002073.SZ）、譽衡藥業（002437.SZ）等。

據界面新聞梳理，9家被受理公司和已提交文件的4家公司涉及的影子股名單，如下表所示：

值得一提的是，TCL集團獨中兩元，參股公司晶晨半導體、利元亨同時上榜。與此同時，主力資金也在提前布局。3月22日主力資金數據顯示，當日TCL集團獲主力資金蜂擁搶籌，凈流入達6億元，位居兩市個股首位。該股大漲6.04%。

科創板IPO“后備軍”企業名單仍在補充

值得注意的是，據媒體報道，除了上述9家企業外，還有9家明確公告申請科創板上市，分別是啟明醫療、新光光電、申聯生物、華夏天信、賽特斯、金達萊、大力電工、先臨三維、及復旦張江。

據上交所介紹，在3月21日晚間9點后及3月22日，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達醫療股份有限公司等4家企業提交申請，齊備性檢查仍在進行中。上交所將按規定的程序和要求，及時進行核對，作出是否受理的決定。

根據各地證監局的公開信息，備案科創板上市輔導的公司數目在持續增加之中。上海證監局日前更新了4家公司的上市輔導情況，其中，樂鑫科技、上海柏楚電子等兩家公司明確將申報科創板上市。上海硅產業集團雖未明確申報板塊，但輔導內容涉及了科創板規則的培訓。

而在廣東，已有20家擬申報科創板的企業在廣東證監局辦理了輔導備案手續。3月13日，廣東證監局完成了轄區首家科創板意向企業的現場驗收工作。

據四川證監局消息，省內科技創新企業踴躍爭取在科創板上市融資，已有輔導備案企業6家，行業主要為生物醫藥、大數據、無人機等，預計首批申報企業2-3家。

湖南證監局表示，目前湖南轄區有多家湘企擬申請在科創板上市，從進度來看都還處在地方監管局輔導備案階段。長沙遠大住宅工業集團股份有限公司、威勝信息技術股份有限公司、湖南航天環宇通信科技股份有限公司、湖南南新制藥股份有限公司這四家公司，很有意向申請在科創板上市。

上交所回答五大疑問

一、請問目前科創板股票發行上市申請的受理情況如何？

答：3月18日，本所科創板股票發行上市審核系統（以下簡稱本所審核系統）正式開始接收發行人的申請。截至3月22日17時，本所審核系統共收到13家公司提交的科創板股票發行上市申請文件。本所科創板發行上市審核部門按照相關規則規定的程序和要求，完成了對其中9家企業申請文件的齊備性核對，提出了補正要求。

按照相關規定，晶晨半導體（上海）有限公司、煙臺睿創微納技術股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機器人系統股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司、安翰科技（武漢）股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司等9家企業申請文件，經補正后符合齊備性要求，本所決定予以受理。受理通知已通過本所審核系統發送給發行人及其保薦人，發行人的相關申請文件已同步在本所官方網站進行預先披露。

此外，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達醫療股份有限公司等4家于3月21日晚間9點后及3月22日提交申請的企業，齊備性檢查仍在進行中。本所將按規定的程序和要求，及時進行核對，作出是否受理的決定。

上述科創板企業發行上市申請的受理，標志著在上交所設立科創板并試點注冊制改革在實踐操作中，又向前邁進了一步。后續，上交所將在中國證監會的領導下，按照“高標準、穩起步、強監管、控風險”的總體原則，組織力量，繼續扎實做好受理、審核等各項工作，確保改革平穩落地、有序推進。

二、請問首批受理企業總體情況怎樣？

答：首批受理的9家企業基本情況如下：從所屬產業、行業來看，新一代信息技術3家，高端裝備和生物醫藥各2家，新材料、新能源各1家；從選擇的上市標準來看，6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標準，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標準，其中有1家為未盈利企業，9家企業預計市值平均為72.76億元，扣除預計市值最大的1家（180億元）后預計市值平均為59.35億元；從財務指標來看，剔除1家虧損企業（最近一年總資產為241.94億元，營業收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元），其他8家企業最近一年年末平均總資產為15.32億元，最近一個會計年度平均營業收入為10.34億元，最近一個會計年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個會計年度各家企業平均營收增速為61.43%，研發投入占營業收入比例范圍為5-20%。總的來看，上述企業所處行業、公司規模、經營狀況、發展階段不盡相同，總體上具備一定的科創屬性，體現了科創板發行上市條件的包容性。

目前，科創板企業申請和受理剛剛開始。據了解，相關發行人和保薦人正認真按照證監會和上交所相關規定制作申請文件，陸續提交申請。上交所將始終堅持市場化、法制化的改革方向，準確把握科創板定位，穩步做好后續企業申請受理和發行上市審核等工作。同時，我們也希望，發行人、中介機構和市場各方齊心協力，為優質科創企業來科創板發行上市提供良好的環境，共同呵護科創板平穩起步、行穩致遠。

三、請問上交所在受理階段的齊備性檢查主要關注哪些方面？

答：根據《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》《上海證券交易所科創板股票發行上市申請文件受理指引》等相關規則的規定，本所收到申請文件后，將及時開展是否受理的審核工作。上述企業申請的受理審核中，著重對申請文件進行齊備性檢查，主要關注以下事項：申請文件與中國證監會及本所規定的文件目錄是否相符，文件名稱與文件本身內容是否相符，文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致，文檔字體排版等格式是否符合相關規定，招股說明書引用的中介機構報告是否在有效期等。

在此，我們提醒發行人及保薦人認真對照本次出臺的科創板制度規則，扎實做好招股說明書等申請文件的制作工作，確保申請文件質量，共同提高申請受理及后續審核的效率。

除了齊備性檢查外，我們也關注到，部分申請文件的內容，尤其是招股說明書，與證券監管機構制定的格式準則的要求存在一定差距。例如，招股說明書簡單照抄照搬其他板塊的文件模板，在結合科創板定位對公司核心技術、行業地位、風險因素等作出針對性的充分披露不夠；發行人關于符合科創板定位的專項說明、保薦人關于符合發行人科創板定位要求的專項意見論述不夠充分等。后續審核中，我們將通過審核問詢，督促發行人和保薦機構，完善相關信息披露內容，保證信息披露質量。各發行人和保薦人事先按照要求，準備好招股說明書，可以減少后續不必要的審核問詢，共同提高審核效率。

四、請介紹一下本次受理中企業補正申請文件主要有哪些要求？

答：從本次受理的情況看，確有部分發行人的申請文件存在一些不符合齊備性要求的情形，主要包括：招股說明書中未按要求披露保薦機構相關子公司將按規定參與本次發行戰略配售的相關情況；未提交信息披露豁免申請所需的必備文件；申請文件簽字處缺少簽名及文件命名不符合本所相關要求等。

在申請的受理審核中，本所發行上市審核部門按照規則規定，發出了補正通知，一次性提出了補正要求，相關發行人和保薦人及時進行了補正并重新提交了相關文件。

需要提醒各發行人和保薦人注意的是，發行人補正申請文件的，本所收到申請文件的時間以發行人完成全部補正要求的時間為準。也就是說，存在補正的情形下，本所受理期限（提交后5個工作日內）要從發行人提交符合要求的補正文件后重新計算。因此，希望發行人及保薦人嚴格按照中國證監會及上交所的相關規定制作申請文件，以免因申請文件不符合齊備性要求耽誤時間。

五、請問保薦人推薦企業到科創板上市，應當注意哪些事項？

答：本次設立科創板并試點注冊制，對保薦人提出了一些新的要求，例如加強內部控制、交存工作底稿、試行保薦人相關子公司跟投、延長持續督導期等，保薦人在推薦企業到科創板上市時要嚴格遵守。結合首批申請和受理情況，對保薦人提出以下建議：

一是準確把握科創板試點注冊制下保薦人勤勉履責要求，切實提高執業質量。要進一步熟悉并吃透相關規則的精神及內容，特別是科創板的差異化制度安排，嚴格對照相關規則履行保薦職責，充分了解發行人經營情況和風險，對發行申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證，切實發揮資本市場“看門人”作用。本所將對保薦人在科創板從事股票發行上市相關業務的執業質量進行定期評價，評價結果供發行上市審核參考。

二是準確把握科創板定位要求，優先推薦科創屬性明顯的優質企業來科創板上市。要嚴格按照中國證監會《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》等規定，準確把握科創板定位，優先推薦科創板主要服務和重點支持的科技創新企業。本所將審核發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求。審核中會關注保薦人對發行人是否符合科創板定位的專業判斷是否合理，并就此進行有針對性的問詢；在對保薦人和保薦代表人進行執業質量評價時，也會考慮保薦人關于發行人是否符合科創板定位核查論證的工作質量。

三是準確把握發行上市申請文件的內容與格式要求，切實把好申請文件的質量關。要嚴格按照中國證監會《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則地42號——首次公開發行股票并在科創板上市申請文件》和《上海證券交易所科創板股票發行上市申請文件受理指引》等規則要求，認真制作申請文件，堅持時間服從質量，確保申請文件齊備、規范，避免為搶跑而粗制濫造甚至帶病申報。對于申請文件形式不齊備的，本所將要求發行人及保薦機構在30個工作日內予以補正；對于申請文件內容存在明顯或者重大瑕疵的，本所將在審核問詢時予以重點關注。根據相關規則規定，申請文件的質量和問詢回復的質量將與保薦人執業質量評價掛鉤，新股發行信息披露質量將與保薦人資格掛鉤。

本所將貫徹“以信息披露為中心”的監管理念，受理發行人申請后，就發行上市申請文件提出一輪或多輪問詢，保薦人應當進行必要的盡職調查，及時、逐項回復審核問詢，問詢與回復將及時向市場公開。發行上市申請文件存在重大疑問且發行人及其保薦人、證券服務機構在回復中無法做出合理解釋的，可以按照規定啟動現場檢查。發行人及其控股股股東、實際控制人、保薦人、證券服務機構及其相關人員涉嫌證券違法行為的，將依法報中國證監會查處。