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2018年5月24日,銀保監(jiān)會網(wǎng)站共公布了1份行政處罰信息(網(wǎng)站顯示日期為5月18日),由中國銀監(jiān)會云南監(jiān)管局作出。
此次處罰針對個人,被處罰人被取消終身的銀行業(yè)高級管理人員任職資格,并且禁止終身從事銀行業(yè)工作。
處罰事由為:對支行內(nèi)控失效,柜面業(yè)務(wù)管理失控、違規(guī)操作引發(fā)嚴(yán)重風(fēng)險負有直接責(zé)任;對支行工作人員違規(guī)代客戶辦理理財產(chǎn)品申購業(yè)務(wù)負有直接責(zé)任。
具體如下:

