這家外界很少聽聞，也很難找到官網的公司，被證監會開出56.7億元罰單，創下證監會處罰金額歷史記錄。三份行政處罰書和一份市場禁入決定書今日出現在了證監會官網上，受罰主體為北八道及其相關責任人，因實際控制“陳某騰”等301個證券賬戶操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”等次新股股票案，北八道領了56.7億元的天價罰單，瞬間秒殺2016年一年對操縱市場違法違規行為的罰沒金額。

同時，時任北八道法定代表人對林慶豐、控股股東林玉婷被終身證券市場禁入；北八道（咸陽）物流實控人李俊苗也被采取了10年證券市場禁入措施。

為炒作張家港行、和順股份、江陰銀行三支次新股，北八道利用301個股票賬戶，100多臺電腦，10多位操盤手同時交易，大量使用配資，籌集資金數十億元，操縱期間累計獲利9.45億元。

還不止于此，證監會披露北八道集團在調查過程中，其集團高管及相關人員拒不配合調查，財會人員為銷毀證據抓傷證監會稽查人員。

如此厲害、蠻橫的公司，這到底是一家什么企業？北八道，全稱為北八道（廈門）物流集團有限公司，法定代表人為林慶豐。這家成立于2006年的公司，國家企業信用信息公示系統相關查詢結果顯示，搜索“北八道集團”，共有五個相關的在冊企業。證監會稽查局人士指出，被處罰的是北八道集團有限公司。

在領到證監會罰單之前，北八道知名度并不高，其集團官網無法正常瀏覽，企業動態只散見于各地方政府的引資政績宣傳。

此前媒體曾報道過北八道利用套箱等方法偷逃鐵路運費，受到中國鐵路總公司對其的調查。

一家以物流見長的企業，何以頻頻“搬運”股票，炒作次新股？通過第三方軟件天眼查查詢發現，在北八道旗下有多家金融相關的企業。

這并非北八道金融版圖的全部。

證監會披露，北八道實際控制“陳某騰”等301個證券賬戶（以下簡稱“賬戶組“”）。賬戶組由員工及員工相關賬戶和配資中介提供賬戶（以下簡稱配資戶）兩類組成。

員工及員工相關賬戶有：公某、何某（華泰證券戶、西南證券戶）、蔡某、黃某勤、毛某珊、林某壘、王某凱、葉某加、宋某川、葉某華（長城國瑞證券戶、華泰證券戶）、侯某梅、陳某騰14個賬戶。

配資戶有：配資中介張某海提供的安某蘭、白某云、常某萍等103個賬戶，朱某峰提供的蔡某波、陳某娥、陳某根等97個賬戶，以及其他中介提供的87個賬戶。

證監會表示，賬戶組與北八道存在大量、頻繁的資金往來。賬戶組中員工及員工相關賬戶的交易資金主要來源和去向均指向北八道。配資戶的保證金來源、提取盈利去向、利息支付方也均指向北八道，且有相關配資中介指認。

證監會認定，北八道集中資金優勢和持股優勢連續買賣操縱張家港行（002839）、和勝股份（002824）和江陰銀行（002807）等次新股。

具體來看，主要方式包括：

1.利用資金優勢，通過大量、高價申報在集合競價階段拉抬股價；

2.利用資金優勢，通過高價申報在集合競價階段拉抬股價，大單申報封漲停；

3.利用持股優勢、資金優勢，通過高價申報、連續買賣在盤中拉抬股價；

4.利用資金優勢，多次通過高價申報、連續買賣在盤中拉抬股價；

5.利用資金優勢，通過大量、連續申買在尾盤拉抬股價；

6.集中資金優勢、持股優勢連續交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了股票交易價格；

7.在大量委托未成交的情況下，繼續連續以漲停價申報，營造虛假需求，維持漲停價；

8.用大量賬戶交易個股影響開盤價和封漲停。

值得注意的是，證監會詳細披露了上述方法的具體實施手段，例如在用資金和持股優勢連續買賣操縱“江陰銀行”股價當中，列舉了2017年2月10日至2月28日共13個交易日中典型拉抬時段。

證監會認為，2017年2月7日至5月9日期間，北八道控制賬戶組，通過采用集中資金優勢、持股優勢連續交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易方式操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”，影響了股票價格，累計獲利94487.121623萬元，違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項、第（三）項規定，構成了《證券法》第二百零三條所述違法行為。

此外，北八道采用多種手段操縱上市公司股價，涉案金額特別巨大，相關人員通過實施故意隱瞞、毀損重要證據等行為阻礙、抗拒監管執法人員依法行使監督檢查、調查取證職權。林慶豐、林玉婷作為北八道主要負責人起組織、領導作用，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序；李俊苗作為具體負責人員，違法行為性質惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益。

單就操縱“張家港行”股價一案，證監會決定：1.沒收北八道違法所得46689.489032萬元，并處罰款233447.44516萬元；2.對林慶豐、林玉婷給予警告，并分別處以60萬元罰款；3.對李俊苗給予警告，并處以40萬元罰款。

就操縱“和勝股份”股價一案，證監會決定：1.沒收北八道違法所得13875.252032萬元，并處罰款69376.26016萬元；2.對直接負責的主管人員林慶豐、林玉婷給予警告，并分別處以60萬元罰款；3.對李俊苗給予警告，并處以40萬元罰款。

就操縱“江陰銀行”股價一案，證監會決定：1.沒收北八道違法所得33922.380559萬元，并處罰款169611.902795萬元；2.對直接負責的主管人員林慶豐、林玉婷給予警告，并分別處以60萬元罰款；3.對李俊苗給予警告，并處以40萬元罰款。

此外，證監會還決定，對林慶豐、林玉婷采取終身證券市場禁入措施；對李俊苗采取10年證券市場禁入措施。

證監會調查人員表示，北八道案中行為人通過中介配置驅動杠桿公司，一方面是快速調動巨額的資金，另一方面大量使用表面上看來毫無關聯的數百個股票賬戶，實施操縱行為，把違法行為隱藏在這些賬戶后面，使得其操縱行為更具有隱蔽性。

北八道采用多種手段操縱上市公司股價，涉案金額特別巨大，相關人員還通過實施故意隱瞞、毀損重要證據等行為阻礙、抗拒監管執法人員依法行使監督檢查、調查取證職權，其集團高管及相關人員拒不配合調查，財會人員為銷毀證據抓傷證監會稽查人員。

證監會認定，2017年2月7日至5月9日期間，北八道控制賬戶組，通過采用集中資金優勢、持股優勢連續交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易方式操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”，影響了股票價格，累計獲利9.45億元，

證監會認為，北八道用“兇殘”、“惡劣”的操縱手法“割韭菜”行為，應受到“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒金額達56.7億元，時任北八道法定代表人林慶豐、時任北八道控股股東林玉婷，作為北八道主要負責人起組織、領導作用，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序，被罰終身市場禁入，被分別罰款180萬元；其他直接責任人員為時任北八道總經理、配資業務負責人李俊苗作為具體負責人員，違法行為性質惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益，被采取5年的市場禁入措施，并處以120萬元的罰款。

來源：大智慧通訊社綜合證券時報網，澎湃新聞，本文僅供參考，不代表本微信號觀點，投資有風險，入市需謹慎。