人力資源社會(huì)保障部辦公廳

關(guān)于印發(fā)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理辦法的通知

人社廳發(fā)〔2016〕61號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人力資源社會(huì)保障廳（局）：

為加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理，規(guī)范執(zhí)法辦案行為，提高案件查辦質(zhì)量和效率，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督制約和控制，促進(jìn)公正廉潔執(zhí)法，現(xiàn)將《社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

人力資源社會(huì)保障部辦公廳

2016年5月9日

社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理，規(guī)范執(zhí)法辦案行為，提高案件查辦質(zhì)量和效率，促進(jìn)公正廉潔執(zhí)法，根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》、《行政處罰法》和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等法律法規(guī)以及《人力資源社會(huì)保障部公安部關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處和移送工作的通知》，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范、有效的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理制度，加強(qiáng)案件科學(xué)化、規(guī)范化、全程化、信息化管理。

第三條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件的管理活動(dòng)適用本辦法。

第四條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)的基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件歸口管理工作。

上級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查辦和案件管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一、規(guī)范的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件執(zhí)法辦案流程和法律文書(shū)格式，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案活動(dòng)程序化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。

第六條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案活動(dòng)信息化管理。

第七條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查辦和管理工作需要，可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員和機(jī)構(gòu)參與案件查辦或者案件管理工作，提供專(zhuān)業(yè)咨詢和技術(shù)支持。

第二章 記錄管理和流程監(jiān)控

第八條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管理臺(tái)賬，對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件進(jìn)行統(tǒng)一登記、集中管理，對(duì)案件立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行、移送、結(jié)案、歸檔等執(zhí)法辦案全過(guò)程進(jìn)行跟蹤記錄、監(jiān)控和管理。

第九條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地登記和記錄案件全要素信息。

案件登記和記錄內(nèi)容包括：案件名稱(chēng)、編號(hào)、來(lái)源、立案時(shí)間、涉案對(duì)象和險(xiǎn)種等案件基本信息情況，案件調(diào)查和檢查、決定、執(zhí)行、移送、結(jié)案和立卷歸檔情況，案件辦理各環(huán)節(jié)法律文書(shū)簽發(fā)和送達(dá)情況，辦案人員情況以及其他需要登記和記錄的案件信息。

第十條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立案件流程監(jiān)控制度，對(duì)案件查辦時(shí)限、程序和文書(shū)辦理進(jìn)行跟蹤監(jiān)控和督促。

第十一條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦期限要求，合理設(shè)定執(zhí)法辦案各環(huán)節(jié)的控制時(shí)限，加強(qiáng)案件查辦時(shí)限監(jiān)控。

第十二條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦程序規(guī)定，設(shè)定執(zhí)法辦案程序流轉(zhuǎn)的順序控制，上一環(huán)節(jié)未完成不得進(jìn)行下一環(huán)節(jié)。

第十三條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦文書(shū)使用管理規(guī)定，設(shè)定文書(shū)辦理程序和格式控制，規(guī)范文書(shū)辦理和使用行為。

第三章 立案和查處管理

第十四條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)立案查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，應(yīng)當(dāng)遵循依法行政、嚴(yán)格執(zhí)法的原則，堅(jiān)持有案必查、違法必究，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、法律法規(guī)規(guī)章適用準(zhǔn)確適當(dāng)、法律文書(shū)使用規(guī)范。

第十五條 社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件由違法行為發(fā)生地社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)管轄。

社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按照主要違法行為發(fā)生地或者社會(huì)保險(xiǎn)基金主要受損地管轄原則協(xié)商解決。協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)指定管轄。

第十六條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)健全立案管理制度，對(duì)發(fā)現(xiàn)的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐違法違規(guī)行為，符合立案條件，屬于本部門(mén)管轄的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)立案查處。

第十七條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)對(duì)于查處的重大社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，應(yīng)當(dāng)在立案后10個(gè)工作日內(nèi)向上一級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)報(bào)告。

立案報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括案件名稱(chēng)、編號(hào)、來(lái)源、立案時(shí)間、涉案對(duì)象、險(xiǎn)種等案件基本信息情況以及基本案情等。

第十八條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)立案查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，應(yīng)當(dāng)指定案件承辦人。

指定的案件承辦人應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)法辦案資格條件，并符合回避規(guī)定。

第十九條 案件承辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序、方法、措施和時(shí)限，開(kāi)展案件調(diào)查或者檢查，收集、調(diào)取、封存和保存證據(jù)，制作和使用文書(shū)，提交案件調(diào)查或者檢查報(bào)告。

第二十條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)案件調(diào)查或者檢查結(jié)果進(jìn)行審查，并根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等不同情況，作出給予或者不予行政處理、處罰的決定。

社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行事先告知程序，保障當(dāng)事人依法行使陳述、申辯權(quán)以及要求聽(tīng)證的權(quán)利。

第二十一條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)作出行政處理、處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作行政處理、處罰決定書(shū)，并按照規(guī)定期限和程序送達(dá)當(dāng)事人。

社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期查詢行政處理、處罰決定執(zhí)行情況，對(duì)于當(dāng)事人逾期并經(jīng)催告后仍不執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)依法強(qiáng)制執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第二十二條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)及其執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行罰款決定和收繳分離制度，除依法可以當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款外，不得自行收繳罰款。

第二十三條 對(duì)于符合案件辦結(jié)情形的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)結(jié)案。

符合下列情形的，可以認(rèn)定為案件辦結(jié)：

（一）作出行政處理處罰決定并執(zhí)行完畢的；

（二）作出不予行政處理、處罰決定的；

（三）涉嫌構(gòu)成犯罪，依法移送司法機(jī)關(guān)并被立案的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他案件辦結(jié)情形。

第二十四條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)跨區(qū)域調(diào)查案件的，相關(guān)地區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助調(diào)查。

第二十五條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)健全部門(mén)行政執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)與審計(jì)、財(cái)政、價(jià)格、衛(wèi)生計(jì)生、工商、稅務(wù)、藥品監(jiān)管和金融監(jiān)管等行政部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)督合力。

第四章 案件移送管理

第二十六條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)健全社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件移送制度，按照規(guī)定及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪案件，不得以行政處罰代替案件移送。

社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)在查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)國(guó)家工作人員涉嫌違紀(jì)、犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)，向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或者人民檢察院移送。

第二十七條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)移送涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪案件，應(yīng)當(dāng)組成專(zhuān)案組，核實(shí)案情提出移送書(shū)面報(bào)告，報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)移送的決定。

作出批準(zhǔn)移送決定的，應(yīng)當(dāng)制作涉嫌犯罪案件移送書(shū)，并附涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪案件調(diào)查報(bào)告、涉案的有關(guān)書(shū)證、物證及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向公安機(jī)關(guān)移送，并抄送同級(jí)人民檢察院。在移送案件時(shí)已經(jīng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)將行政處罰決定書(shū)一并抄送。

作出不批準(zhǔn)移送決定的，應(yīng)當(dāng)將不批準(zhǔn)的理由記錄在案。

第二十八條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)對(duì)于案情重大、復(fù)雜疑難，性質(zhì)難以確定的案件，可以就刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)固定和保全等問(wèn)題，咨詢公安機(jī)關(guān)、人民檢察院。

第二十九條 對(duì)于公安機(jī)關(guān)決定立案的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)在接到立案通知書(shū)后及時(shí)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān)，并辦理交接手續(xù)。

第三十條 對(duì)于已移送公安機(jī)關(guān)的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期向公安機(jī)關(guān)查詢案件辦理進(jìn)展情況。

第三十一條 公安機(jī)關(guān)在查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件過(guò)程中，需要社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)協(xié)助查證、提供有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)和證據(jù)材料或者就政策性、專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題進(jìn)行咨詢的，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助配合。

第三十二條 對(duì)于公安機(jī)關(guān)決定不予立案或者立案后撤銷(xiāo)的案件，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定接收公安機(jī)關(guān)退回或者移送的案卷材料，并依法作出處理。

社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)對(duì)于公安機(jī)關(guān)作出的不予立案決定有異議的，可以向作出決定的公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以建議人民檢察院進(jìn)行立案監(jiān)督。

第三十三條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)與公安機(jī)關(guān)建立聯(lián)席會(huì)議、案情通報(bào)、案件會(huì)商等工作機(jī)制，確?；鸨O(jiān)督行政執(zhí)法與刑事司法工作銜接順暢，堅(jiān)決克服有案不移、有案難移、以罰代刑現(xiàn)象。

第三十四條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)與公安機(jī)關(guān)定期或者不定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，互通社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作情況，分析社會(huì)保險(xiǎn)欺詐形勢(shì)和任務(wù)，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問(wèn)題，研究提出加強(qiáng)預(yù)防和查處的措施。

第三十五條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定與公安、檢察機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)督行政執(zhí)法與刑事司法信息的共享，實(shí)現(xiàn)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件移送等執(zhí)法、司法信息互聯(lián)互通。

第五章 重大案件督辦

第三十六條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立重大社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件督辦制度，加強(qiáng)轄區(qū)內(nèi)重大社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處工作的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督。

重大案件督辦是指上級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)對(duì)下級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)查辦重大案件的調(diào)查、違法行為的認(rèn)定、法律法規(guī)的適用、辦案程序、處罰及移送等環(huán)節(jié)實(shí)施協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督。

第三十七條 上級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)可以根據(jù)案件性質(zhì)、涉案金額、復(fù)雜程度、查處難度以及社會(huì)影響等情況，對(duì)轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的重大社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件進(jìn)行督辦。

對(duì)跨越多個(gè)地區(qū)，案情特別復(fù)雜，本級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)查處確有困難的，可以報(bào)請(qǐng)上級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)進(jìn)行督辦。

第三十八條 案件涉及其他行政部門(mén)的，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)可以協(xié)調(diào)相關(guān)行政部門(mén)實(shí)施聯(lián)合督辦。

第三十九條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)督辦單位）確定需要督辦的案件后，應(yīng)當(dāng)向承辦案件的下級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)承辦單位）發(fā)出重大案件督辦函，同時(shí)抄報(bào)上級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)。

第四十條 承辦單位收到督辦單位重大案件督辦函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案查處，并在立案后10個(gè)工作日內(nèi)將立案情況報(bào)告督辦單位。

第四十一條 承辦單位應(yīng)當(dāng)每30個(gè)工作日向督辦單位報(bào)告一次案件查處進(jìn)展情況；重大案件督辦函有確定報(bào)告時(shí)限的，按照確定報(bào)告時(shí)限報(bào)告。案件查處有重大進(jìn)展的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

第四十二條 督辦單位應(yīng)當(dāng)對(duì)承辦單位督辦案件查處工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督促。

對(duì)于承辦單位未按要求立案查處督辦案件和報(bào)告案件查處進(jìn)展情況的，督辦單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)詢問(wèn)情況，進(jìn)行催辦。

第四十三條 督辦單位催辦可以采取電話催辦、發(fā)函催辦、約談催辦的方式，必要時(shí)也可以采取現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)催辦方式。

第四十四條 對(duì)因督辦案件情況發(fā)生變化，不需要繼續(xù)督辦的，督辦單位可以撤銷(xiāo)督辦，并向承辦單位發(fā)出重大案件撤銷(xiāo)督辦函。

第四十五條 承辦單位應(yīng)當(dāng)在督辦案件辦結(jié)后，及時(shí)向督辦單位報(bào)告結(jié)果。

辦結(jié)報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括案件名稱(chēng)、編號(hào)、來(lái)源、涉案對(duì)象和險(xiǎn)種等基本信息情況、主要違法事實(shí)情況、案件調(diào)查或檢查情況、行政處理處罰決定和執(zhí)行情況以及案件移送情況等。

第六章 案件立卷歸檔

第四十六條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)健全社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件立卷歸檔管理制度，規(guī)范案卷管理行為。

第四十七條 社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件辦結(jié)后，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集、整理案件相關(guān)材料，進(jìn)行立卷歸檔。

第四十八條 社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件應(yīng)當(dāng)分別立卷，統(tǒng)一編號(hào)，一案一卷，做到目錄清晰、資料齊全、分類(lèi)規(guī)范、裝訂整齊、歸檔及時(shí)。

案卷可以立為正卷和副卷。正卷主要列入各類(lèi)證據(jù)材料、法律文書(shū)等可以對(duì)外公開(kāi)的材料；副卷主要列入案件討論記錄、法定秘密材料等不宜對(duì)外公開(kāi)的材料。

第四十九條 裝訂成冊(cè)的案卷應(yīng)當(dāng)由案卷封面、卷內(nèi)文件材料目錄、卷內(nèi)文件材料、卷內(nèi)文件材料備考表和封底組成。

第五十條 卷內(nèi)文件材料應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)則組合排列：

（一）行政決定文書(shū)及其送達(dá)回證排列在最前面，其他文書(shū)材料按照工作流程順序排列；

（二）證據(jù)材料按照所反映的問(wèn)題特征分類(lèi)，每類(lèi)證據(jù)主證材料排列在前，旁證材料排列在后；

（三）其他文件材料按照取得或者形成的時(shí)間順序，并結(jié)合重要程度進(jìn)行排列。

第五十一條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定確定案卷保管期限和保管案卷。

第五十二條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)建立案件電子檔案的，電子檔案應(yīng)當(dāng)與紙質(zhì)檔案內(nèi)容一致。

第七章 案件質(zhì)量評(píng)查

第五十三條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)健全社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件質(zhì)量評(píng)查制度，組織、實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督本區(qū)域內(nèi)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件質(zhì)量評(píng)查工作，加強(qiáng)案件質(zhì)量管理。

第五十四條 案件質(zhì)量評(píng)查應(yīng)當(dāng)從證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定、法律適用、程序規(guī)范、文書(shū)使用和制作等方面進(jìn)行，通過(guò)審閱案卷、實(shí)地調(diào)研等方式，對(duì)執(zhí)法辦案形成的案卷進(jìn)行檢查、評(píng)議，發(fā)現(xiàn)、解決案件質(zhì)量問(wèn)題，提高執(zhí)法辦案質(zhì)量。

評(píng)查內(nèi)容主要包括：

（一）執(zhí)法辦案主體是否合法，執(zhí)法辦案人員是否具有資格；

（二）當(dāng)事人認(rèn)定是否準(zhǔn)確；

（三）認(rèn)定事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分、確鑿；

（四）適用法律、法規(guī)和規(guī)章是否準(zhǔn)確、適當(dāng)；

（五）程序是否合法、規(guī)范；

（六）文書(shū)使用是否符合法定要求，記錄內(nèi)容是否清楚，格式是否規(guī)范；

（七）文書(shū)送達(dá)是否符合法定形式與要求；

（八）行政處理、處罰決定和執(zhí)行是否符合法定形式與要求；

（九）文書(shū)和材料的立卷歸檔是否規(guī)范。

第五十五條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期開(kāi)展案件質(zhì)量評(píng)查。

案件質(zhì)量評(píng)查可以采取集中評(píng)查、交叉評(píng)查、網(wǎng)上評(píng)查方式，采用重點(diǎn)抽查或者隨機(jī)抽查方法。

第五十六條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)合理確定案件質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，劃分評(píng)查檔次。

第五十七條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)開(kāi)展案件質(zhì)量評(píng)查，應(yīng)當(dāng)成立評(píng)查小組。

評(píng)查小組開(kāi)展評(píng)查工作，應(yīng)當(dāng)實(shí)行一案一查一評(píng)，根據(jù)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查評(píng)議，形成評(píng)查結(jié)果。

第五十八條 評(píng)查工作結(jié)束后，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)將評(píng)查結(jié)果通報(bào)下級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)。

第八章 案件分析和報(bào)告

第五十九條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件分析制度，定期對(duì)案件總體情況進(jìn)行分析，對(duì)典型案例進(jìn)行剖析，開(kāi)展業(yè)務(wù)交流研討，提高執(zhí)法辦案質(zhì)量和能力。

第六十條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告制度，定期對(duì)案件查處和移送情況進(jìn)行匯總，報(bào)送上一級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)。

省級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)于半年和年度結(jié)束后20日內(nèi)上報(bào)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處和移送情況報(bào)告，并附社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處和移送情況表（見(jiàn)附表），與社會(huì)保險(xiǎn)基金要情統(tǒng)計(jì)表同時(shí)報(bào)送（一式三份）。

專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容主要包括：社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處和移送情況及分析、重大案件和上級(jí)督辦案件查處情況、案件查處和移送制度機(jī)制建設(shè)和執(zhí)行情況以及案件管理工作情況。

第六十一條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件情況通報(bào)制度，定期或者不定期通報(bào)本轄區(qū)內(nèi)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件發(fā)生和查處情況。

通報(bào)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件情況，可以在本系統(tǒng)通報(bào)，也可以根據(jù)工作需要向社會(huì)公開(kāi)通報(bào)。

對(duì)于重大社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件可以進(jìn)行專(zhuān)題通報(bào)。

第六十二條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)健全社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案例指導(dǎo)制度，定期或者不定期收集、整理、印發(fā)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐典型案例，指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)案件查處工作。

第六十三條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)健全社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件信息公開(kāi)制度，依法公開(kāi)己辦結(jié)案件相關(guān)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

第六十四條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件，作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)在作出決定后7個(gè)工作日內(nèi)，在社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)門(mén)戶網(wǎng)站進(jìn)行公示。

第六十五條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)完善單位和個(gè)人社會(huì)保險(xiǎn)欺詐違法信息記錄和使用機(jī)制，將欺詐違法信息納入單位和個(gè)人誠(chéng)信記錄，加強(qiáng)失信懲戒，促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)誠(chéng)信建設(shè)。

第九章 監(jiān)督檢查

第六十六條 上級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期對(duì)下級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處和移送情況以及案件管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，加強(qiáng)行政層級(jí)執(zhí)法監(jiān)督。

第六十七條 社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)健全執(zhí)法辦案責(zé)任制，明確執(zhí)法辦案職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法辦案活動(dòng)的監(jiān)督和問(wèn)責(zé)。

第十章 附則

第六十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第六十九條 本辦法由人力資源社會(huì)保障部負(fù)責(zé)解釋。