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本報見習記者 王 寧
日前,中國證監會公布了《關于進一步規范期貨營業部設立有關問題的規定》(以下簡稱《規定》),《規定》對營業部的準入門檻、審核程序和備案管理方面都有所放寬。
業內人士表示,放寬營業部設立條件對于公司完善營銷網絡、增強競爭力,從而更好地服務實體經濟將起到促進作用。營業部今后也不再是行業兼并重組的主要目標,公司之間的互補作用會愈加明顯。
三方面放寬設立條件
2月26日,證監會網站公布了《關于進一步規范期貨營業部設立有關問題的規定》,對期貨營業部設立條件有所放開。《規定》的主要內容包括:一是降低營業部的準入門檻,放寬營業部設立與分類評價結果掛鉤的條件。原來規定,只有分類評級在B類B級以上的期貨公司才能在全國范圍內設立營業部。此次調整后,最近一次分類評級在C類C級以上的期貨公司均可以在全國范圍內申請設立營業部。
二是簡化營業部設立的審核程序,減少審核中的征求意見環節。擬設營業部所在地中國證監會派出機構在審核過程中,只需向期貨公司所在地中國證監會派出機構征求意見即可,無需再向其他已設營業部所在地中國證監會派出機構征求意見,從而簡化了審核程序,提高了審核效率。
三是將擬設營業部開業前的驗收檢查改為開業后的備案管理。原來規定,擬設營業部完成開業準備,須經所在地中國證監會派出機構驗收檢查合格后才能開業。此次調整后,期貨公司無需再向監管部門申請驗收檢查,可以直接辦理開業手續,并在開業后5個工作日內按要求向監管部門備案。
此外,在降低準入門檻、優化審批程序的同時,證監會今后將重點抓好營業部的日常監管,不斷強化對營業部經營行為合規性的監督檢查。對于欺詐客戶等違法違規行為,監管部門將堅持“零容忍”的監管底線,加大執法打擊和處罰問責力度,切實保護投資者合法權益。
設立期貨營業部是期貨公司開展經紀業務、提高中介服務能力的重要手段。近年來,在期貨行業快速發展的背景下,期貨營業部數量實現了平穩、有序增長。當前,隨著大宗商品價格和金融市場的劇烈波動,實體經濟對期貨公司的風險管理服務能力提出了更高的要求。
提升公司核心競爭力
一方面是監管層支持行業間的兼并重組,另一方面卻是放寬期貨公司設立營業部準入門檻,這是否矛盾呢?多位業內資深人士表示,近年來,期貨市場的迅速發展,對實體經濟的服務作用愈加明顯;監管層一直支持期貨業的各項創新發展,雖然兼并重組的主要對象是加速網點的補充,但歸根結底是完善營銷網絡,發揮其公司的核心優勢,從而服務于實體經濟。現階段,監管層放寬期貨營業部的設立門檻,這將助力期貨公司提升競爭力。
南華期貨總經理羅旭峰表示,營業網點的設立是公司業務擴充的需要,而期貨公司是否要設立網點是要經過慎重考慮的,公司對于網點的設立是一件量力而行的事情,簡而言之,如果一個公司業務沒有擴充需要,也不會盲目的設立期貨營業部,行業間的兼并重組也不可能發生,因此,放寬營業部設立門檻與監管層支持兼并重組一點都不矛盾。
此外,對于公司間的優劣互補也起到一定積極作用。在某個區域設立營業部,前提是公司在該地區有業務需要,實體企業也對公司的某項優勢存在需要,如果該區域其他期貨公司能夠滿足企業的各項需求,那么,后者就沒有設立營業部的必要了。反之,如果某家期貨公司在該區域設立營業部,這也恰恰說明該區域其他期貨公司對服務實體企業上存在不足之處,因此,放寬營業部的設立門檻,可以更好的完善期貨公司的網點布局。
宏源期貨總經理王化棟表示,設立營業部可以完善公司的營銷網絡,簡政放權對期貨公司更具優勢,不僅加快網點擴張速度,而且滿足業務擴張的需求,放寬設立營業部門檻有利于公司加速發展,也也有利于提升公司核心競爭力。
