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期貨行業第一次從業人員資格定期檢查將于本月10日啟動。中國期貨業協會日前下發通知明確,此次定期檢查范圍為2008年12月31日以前取得從業資格的期貨公司從業人員,期貨公司或人員不按要求配合協會進行定期檢查的,協會將依據相關規定進行處理。
通知明確,期貨從業人員符合以下條件的,可以通過定期檢查:即,從業人員符合《期貨從業人員管理辦法》第十條規定的從業資格取得條件;從業人員最近三年內沒有嚴重違反協會自律規則,沒有受過暫停從業資格等相關自律處分。
本次檢查自2009年9月10日開始,至2009年10月31日截止。中期協將通過其網站陸續公示通過定期檢查人員名單。在定期檢查工作基礎上,協會將依據有關規定,對從業人員執業行為開展現場檢查,具體包括檢查從業人員的注冊信息及定期檢查信息的填報情況、機構對從業人員注冊及定期檢查信息申報資料的文件存檔和管理情況、對從業人員注冊和定期檢查的相關投訴處理情況等。
中期協要求各期貨公司應切實履行對從業人員的管理職責,按照協會要求做好本機構從業人員的定期檢查工作。各期貨公司應指定具體部門負責受理公眾對從業人員注冊和定期檢查信息的投訴,對不影響核實的匿名投訴亦應積極予以調查和處理。對調查屬實的投訴,期貨經營機構應及時向協會報告,以修正從業人員注冊和定期檢查相關信息。期貨經營機構應配合協會的有關調查。
