《期貨公司分類監管規定(試行)》和《期貨市場客戶開戶管理規定》9月1日施行

　　經過半個月的征求意見,修訂后的《期貨市場客戶開戶管理規定》自9月1日起施行,加上證監會之前宣布的9月1日開始施行的《期貨公司分類監管規定（試行）》,兩項新規都在本月開始實施。這表明證監會正在加速推進期貨公司的風險防控工作,從而為推出股指期貨鋪路。

　　統一開戶制度利好股指期貨推出

　　《期貨市場客戶開戶管理規定》明確,客戶開戶遵循實名制要求,同時,期貨公司應當對客戶進行實名制審核。中國期貨保證金監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統,為每一個客戶設立統一開戶編碼,并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

　　根據統一開戶方案,期貨公司為客戶開戶時,統一通過監控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監控中心通過聯網公安部身份證查詢服務系統和全國組織機構代碼中心查詢服務系統,對客戶資料進行復核,并將通過復核的客戶資料轉發至各期貨交易所。各期貨交易所根據其業務規則為客戶分配交易編碼,并將交易編碼通過監控中心反饋給期貨公司,最終完成整個開戶過程。

　　業內人士認為,期貨市場統一開戶規定的出臺十分必要,是充分分析現階段我國期貨市場的實際情況而做出的制度安排。這一制度安排既有利于提高期貨市場開戶環節的運行效率,節約社會成本,又有利于促進期貨市場嚴格落實名制和市場準入制度,從源頭上規范市場秩序,同時還有利于期貨市場客戶資料的集中統一管理,從而為分析市場交易行為、監測監控市場風險和防范市場操縱奠定更好的基礎。

　　據分析人士介紹,與證券賬戶不同,投資者可以在多個期貨公司開戶申請交易編碼,但是期貨市場風險控制制度,如持倉限額制度、大戶報告制度等對投資者持倉標準的規定要求,投資者在所有開戶期貨公司的持倉必須合計計算。在這種情況下,如果開戶實名制不徹底落實,對于監管層監測監控市場風險十分不利。解決了這個問題,也意味著股指期貨等金融衍生業務的準備工作向前推進了一大步。

　　針對市場關心的股指期貨的進展情況,證監會表示新擬定的管理規定對股指期貨的推出有好處,但并不表示其已提上日程,股指期貨推出仍無時間表,尚在積極準備中。