來源：上海證監局

上海證監局啟動實施2018年上海轄區私募基金現場檢查隨機抽查工作

為貫徹落實《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發[2015]58號）和《中國證監會隨機抽查事項清單》（證監會公告[2015]25號）相關要求，按照證監會關于2018年私募基金專項檢查的工作部署，上海證監局近日正式啟動實施2018年上海轄區私募基金現場檢查隨機抽查工作。

2018年2月8日，上海證監局舉行2018年上海轄區私募基金現場檢查隨機抽取儀式，邀請2家私募基金管理人共2名代表全程參與，采用電腦隨機抽取程序，隨機抽取檢查對象及對應的檢查人員名單。

本次隨機抽取共抽取私募機構40家。

隨機抽取產生名單如下：

延伸閱讀：證監會關于2018年私募基金專項檢查的工作部署

一、檢查對象

（一）重點檢查對象范圍

1.涉集團化、跨轄區和兼營類金融業務的私募機構。

被同一實際控制人控制≥5家且合計管理規?！?0億元的情況。（檢查抽取比例不低于1/3）

2.管理非標準化債權資產的私募機構。

管理非標準化債權資產規?！?0億元的私募機構；

管理規模在10-50億元的私募機構（證監局確定抽查數量和對象）。

3.其他存在問題風險線索的私募機構。

將日常監管發現問題風險線索的；

證券投資基金業協會提供問題線索的；

存在證券異常交易被證券交易所采取自律措施的私募機構（證監局確定抽查數量和對象）。

（二）常規檢查對象

各證監局以分層隨機方式選取私募機構。

注：對近3年內被檢查過的私募機構，如不存在違規問題或經營風險，原則上不納入檢查范圍。

二、檢查內容

（一）重點事項

根據不同私募機構和產品類型，確定差異化的重點檢查內容。

1.涉及集團化、跨轄區和兼營類金融業務的私募機構。

主要從合規和風險防控兩方面，檢查同一實際控制人控制的不同私募機構之間，以及私募機構與其他機構之間控制關系、業務往來、資金往來、產品嵌套情況，核查關聯交易是否存在利益輸送，業務隔離和風險隔離是否有效，信息披露是否充分及時完整，是否存在“自融自擔”以及是否建立防范利益沖突機制等情況，摸清跨轄區和跨領域等方面的風險隱患。

2.投資非標準化債權資產的私募機構。

主要從風險防控角度，重點檢查可能存在的“資金池”業務、保本保收益、影子銀行風險、杠桿運用、流動性問題、信息披露等問題。

3.存在問題風險線索的私募機構。

結合日常監管和自律管理已發現的線索，主要

從資金募集、投資運作、信息披露等方面檢查是否存在違反《基金法》、《私募辦法》、新“八條底線”的行為， 以及

從風控的角度核查是否存在非法集資風險等。

（二）常規事項

常規事項包括登記備案和定期報告、合格投資者、資金募集、 投資運作及風險控制、合規管理、利益沖突防范、信息披露等情況。

常規事項適用于所有被檢查對象，即對重點檢查對象也要查?？裳由熘潦芪形心技鸬匿N售機構。

三、時間節點

（一）檢查準備：2018.2.1-2.28

證監局確定轄區檢查對象名單。

（二）現場檢查：2018.3.1-6.15

證監局發送現場檢查通知書，進場檢查。

（三）違規處理和總結：2018.6.16-7.15

對于違法違規問題，私募部提出處理原則， 各證監局依法依規采取相應措施。