1、管理人備案成功了，但是信息披露平臺卻無法登陸？

答：剛通過備案的管理人登陸信息披露平臺，需要先通過忘記密碼來更改一次密碼，然后再登陸。

2、什么樣的產(chǎn)品不需要在信息披露備份系統(tǒng)進行季報、半年報、年報填報呢？

答：按距離報送時間往前推算，證券類私募基金自成立日起不足兩個月的產(chǎn)品不需要進行季報和年報的報送；股權(quán)/創(chuàng)業(yè)類私募基金自成立日起不足兩個月的產(chǎn)品不需要進行半年報和年報的報送。建議按時登錄信息披露系統(tǒng)，查看“待辦事項”中是否有未填報的報告，并及時完成信息披露事項。

3、基金從業(yè)人員需每年完成15個學(xué)時的遠(yuǎn)程培訓(xùn)，這個“一年”是從什么節(jié)點開始算呢？

答：根據(jù)中基協(xié)2016年11月23日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問答解答（十二）》問：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時？答：私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專業(yè)知識，了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢及時更新技術(shù)知識和專業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。

按照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)；對在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。對已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)。

后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會官網(wǎng)或微信公眾號發(fā)布的每年度培訓(xùn)計劃和每期培訓(xùn)通知；遠(yuǎn)程培訓(xùn)可登陸遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)（http://peixun.amac.org.cn）參加學(xué)習(xí)，機構(gòu)用戶或個人用戶均可通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)進行注冊、選課、在線支付和課程學(xué)習(xí)。個人憑有效身份證件注冊并完成相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時后，學(xué)時信息將被有效記錄，可登陸協(xié)會官網(wǎng)“從業(yè)人員管理—培訓(xùn)平臺—培訓(xùn)學(xué)時查詢”進行查詢。由此可知，從申請通過從業(yè)資格開始后續(xù)一年內(nèi)完成15個學(xué)時。

4、從業(yè)人員平臺中機構(gòu)賬戶的密碼忘記了怎么辦？

答：需要通過發(fā)送郵件給協(xié)會，申請找回密碼，郵件需要帶有公司蓋章的申請函。發(fā)送到協(xié)會的郵箱：rygljs@amac.org.cn

5、管理人對名下產(chǎn)品增資屬于產(chǎn)品重大事項變更嗎？

答：不屬于，只需要在產(chǎn)品季度更新時進行投資者信息更新就可以了。

6、私募基金持有人追加申購需要進行24小時冷靜期回訪確認(rèn)嗎？

答：對于存續(xù)期內(nèi)的基金產(chǎn)品，基金份額持有人追加申購不需要再次進行冷靜期回訪。

7、在進行私募管理人備案登記時，高管擁有國外學(xué)歷，如何進行高管信息的填寫？

答：需要先對國外學(xué)歷進行認(rèn)證，申請得到教育部的國外學(xué)歷學(xué)位證明材料，然后上傳認(rèn)證材料代替國外學(xué)歷證明。

8、分級基金有個初始杠桿倍數(shù)（按份額），在監(jiān)管報表里面需要填一個截止期末的杠桿倍數(shù)（按份額）。我想問在什么情況下，期末的份額杠桿倍數(shù)會跟初始杠桿倍數(shù)不等呢？

答：開放型基金存續(xù)期內(nèi)開放申購或贖回，不同份額的投資者沒有按比例參與或退出基金就會造成杠桿倍數(shù)的變化。

9、勞動合同足夠作為管理人備案時員工的任職證明嗎？

答：勞動合同可以作為員工的任職證明，但是隨著備案合規(guī)要求越來越嚴(yán)格，現(xiàn)在一般需要連同社保繳納證明一同提交，來證明該名員工的確為備案公司的全職員工。

10、我是一家股權(quán)類私募（觀察會員），為啥今年協(xié)會沒通知讓交會費啊？

答：協(xié)會有發(fā)布會費減免通知，減免方案

一、減免2016年底前入會的私募創(chuàng)投機構(gòu)年會費。

二、減免入會時間為2016年12月30日（當(dāng)天）機構(gòu)年會費。

三、減免積極履行社會責(zé)任，對協(xié)會扶貧工作做出突出貢獻機構(gòu)的年會費，以實際捐贈金額80%為限。

四、減免地方協(xié)會及境外機構(gòu)年會費。

五、減免最近兩年設(shè)立且2016年度凈利潤為負(fù)的機構(gòu)年會費，其中基金托管人以托管業(yè)務(wù)收入不足1000萬元為標(biāo)準(zhǔn)，基金銷售機構(gòu)以基金銷售業(yè)務(wù)收入不足1000萬元為標(biāo)準(zhǔn)，資產(chǎn)管理機構(gòu)以資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入不足1000萬元為標(biāo)準(zhǔn)；開展多項與基金相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)以合并繳納年會費不足2萬元為標(biāo)準(zhǔn)。

六、對屬于同一集團的機構(gòu)，只收取其中會費金額最高的一家機構(gòu)的年會費，減免同一集團其他機構(gòu)年會費。其中公募基金管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司本身不按子公司計算。

需要特別注意的是，除第三條外，每家機構(gòu)按照減免方案中的一種減免年會費，不同時享有兩種或以上減免措施。

11、請問私募公司申請投顧資格有哪些要求呢？

答：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第2號-委托第三方機構(gòu)提供投資建議服務(wù)》中的規(guī)定提供投資建議服務(wù)的第三方機構(gòu)需要滿足如下條件：

1）在中基協(xié)登記滿一年，已成為協(xié)會會員，經(jīng)營期間無重大違法違規(guī)記錄；

2）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3名，且最近三年無不良從業(yè)記錄。

12、協(xié)會要求私募基金管理人提供的“社保證明”的具體要求是什么？能不能只提供養(yǎng)老保險，還是“養(yǎng)老+五險一金”必須都得提供？

答：資管平臺中要求上傳任職證明的地方既可以上傳勞動合同，也可以上傳社保證明。社保證明就是從社保局或社保網(wǎng)站拉出來的繳納證明，是協(xié)會用來核實高管是否是全職的材料。協(xié)會沒有細(xì)化到要求幾險。

13、A管理人已經(jīng)發(fā)行的證券類契約型產(chǎn)品，增加B管理人為雙管理人（B同樣是證券類的私募管理人），這樣算不算B管理人管理的產(chǎn)品，是否會在B管理人的平臺上體現(xiàn)呢？

答：現(xiàn)在協(xié)會的備案系統(tǒng)支持雙管理人的基金產(chǎn)品備案，備案時需要選擇一個為主管理人，該基金需要備案在主管理人的名義下。

14、契約型證券投資基金備案必須要有托管機構(gòu)嗎？

答：可以沒有托管，但要簽署無托管承諾函。同時，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

15、如何理解風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)？風(fēng)控負(fù)責(zé)人能否參與基金跟投？

答：中基協(xié)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》中規(guī)定，各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。對于該條規(guī)定的理解為，不得從事基金的投資管理業(yè)務(wù)。員工跟投屬于個人投資行為，風(fēng)控人員可以進行認(rèn)購。

16、產(chǎn)品備案時招募說明書等文件蓋章用的是管理人的章還是基金的章？

答：參考契約型基金沒有屬于基金的公章，產(chǎn)品備案時所有材料的蓋章都為管理人的章。

17、去年受協(xié)會邀請入會，沒有通過，但是入會費已經(jīng)交了，后續(xù)如果再申請一次，入會費還要交一次嗎？

答：協(xié)會的入會費，交一次即可。再次申請時，只要提交相關(guān)材料就可以了。申請通過之后每年需要交年費。

18、入會是否一定需要法律意見書才可以通過？

答：入會時法律意見書是必須的，如果在私募管理人備案時沒有提交法律意見書的話，需要進行管理人信息（法律意見書）的補錄。如果備案時提交了法律意見書，入會時就可以不提交。

19、有限合伙型產(chǎn)品備案中關(guān)于基金審計的內(nèi)容如何填寫？成立日期是寫有限合伙的成立日期，還是在外包登記后的成立日期？

答：產(chǎn)品的成立日期是有限合伙企業(yè)的成立日期，審計一年一審或者根據(jù)合伙協(xié)議中規(guī)定的頻率進行審計。

20、基金產(chǎn)品備案時需要上傳的“實繳出資證明”具體是要上傳什么文件呢？

答：具體是指募集戶銀行給出的銀行回單或者是托管方給出的資金到賬證明，需要注意的是銀行流水無法作為“實繳出資證明”。

21、我們一個產(chǎn)品是2年封閉期 1年退出期，協(xié)會備案時候的“基金期限”應(yīng)該填兩年還是三年？

答：基金期限應(yīng)填寫3年。

22、申請通過資格認(rèn)定委員會認(rèn)定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）高級管理人員的推薦人可以是外國人么？可以是非登記備案的境外基金的一些合伙人么？

答：根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十一）》中提出推薦人的條件：應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會影響，且申請人應(yīng)為行業(yè)資深人士。

23、私募管理人重大事項變更中，哪些需要法律意見書，哪些不需要呢？

答：變更法人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、控股股東、實際控制人需要法律意見書，其他變更均不需要。

24、目前的雙管理人模式下，是否可以設(shè)計成一個管理人是信托，另一個管理人是私募或者是期貨資管或者基金子公司呢？

答：雙管理人模式原則上是具有私募管理人資格都可以，但協(xié)會備案的時候期貨資管、券商資管、公募基金和公募的子公司都無法選擇，只有私募管理機構(gòu)和信托公司可以選擇。建議在發(fā)行雙管理人模式的基金產(chǎn)品時，可以先在系統(tǒng)中嘗試是否可以找到這家公司。

25、從一家私募離職進入另外一家私募，前東家已經(jīng)在從業(yè)人員平臺離職成功。但是在新公司從業(yè)人員系統(tǒng)中無法成功錄入。

答：請確認(rèn)在從業(yè)平臺的操作步驟，在原私募機構(gòu)離職備案完成后，新入職機構(gòu)應(yīng)該在從業(yè)平臺的“變更管理”中進行該人員的機構(gòu)間變更，而不是新增賬號錄入信息。

26、請問私募管理人跟投自己的產(chǎn)品是不是不需要雙錄？

答：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者，不需要進行雙錄。

27、基金到期日可以延長或做修改嗎？

答：要看基金合同中的約定，基金合同中約定可以展期，或與投資者簽署了補充協(xié)議進行展期，是可以的。展期之后需在協(xié)會系統(tǒng)上做相應(yīng)變更。

28、基金已經(jīng)托管了，還需要簽署募集賬戶監(jiān)督協(xié)議嗎？

答：需要，募集賬戶監(jiān)督機構(gòu)與托管不能混為一談。根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條監(jiān)督機構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機構(gòu)。監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國基金業(yè)協(xié)會的會員。

29、我公司員工總?cè)藬?shù)發(fā)生了變更，協(xié)會系統(tǒng)中要做更改嗎？

答：需要在管理人信息更新中進行調(diào)整。但要注意的是管理人年度更新事項最多只能填報4次，如有相關(guān)事項的更新建議可以在每季末的時候集中填報。