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作者:高偉 來源: 號外財經網
8月31日,新華基金管理股份有限公司發布了關于新華華盛靈活配置混合型證券投資基金基金合同終止及基金財產清算的公告。號外財經關注這只基金已經有很長時間了,4月21日,該基金凈值規模為2.04億元,對于成立初期項目沒有任何變化;4月22日,該基金開放日常申購、贖回業務;到6月底,該基金資產凈值僅剩0.03億元。
中間發生了什么?這只基金為何如此短命?
公告稱,根據《 中華人民共和國證券投資基金法》 、 《 公開募集證券投資基金運作管理辦法》 、監管機構的相關規定及《 新華華盛靈活配置混合型證券投資基金基金合同》 (以下簡稱基金合同)的有關規定,新華華盛靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱本基金)出現了基金合同終止事由,新華基金管理股份有限公司應當在上述事由出現后依法對基金財產進行清算,且本次事項無需召開基金份額持有人大會。
那么,基金合同終止事由到底有哪些?
號外財經繼續觀察公告,該基金稱,根據基金合同第五部分基金備案中三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模的約定:基金合同生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情形的,本基金將按照基金合同的約定進入清算程序并終止,無需召開基金份額持有人大會審議。
法律法規另有規定時,從其規定。截至2017年8月30日,本基金已出現連續60個工作日基金資產凈值低于5000萬元的情形,已觸發基金合同中約定的基金合同終止條款。根據基金合同有關約定,本基金將依據基金財產清算程序進行財產清算并終止,且無需召開基金份額持有人大會。
號外財經注意到,該基金在8月29日披露的半年報中如是表示,“本報告期本基金未出現連續二十個工作日基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資產凈值低于五千萬元的情況。”看來,半年報和清盤公告由于時間差,出現了迥然不同的描述結果。
其實,新華華盛靈活配置成立時份額規模為2.041億份,有效認購總戶數227戶,募集期間為兩周;截至6月底,該基金機構持有比例仍高達91.84%。可見,新華華盛靈活配置符合定制基金的特征,委外資金的任性撤離,注定了該基金的短命的結局。
