縣級工商局“調查”基金產品宣傳
時間: 2009-06-04 13:42:43 來源: 上海證券報
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- 去年基金公司頻遭地方工商局開罰單的一幕或在今年繼續上演。記者獲悉,某縣級工商局最近再次針對基金公司展開材料虛假宣傳的調查,一些基金公司因收到工商局的通知書感到“困惑”。
根據國內某基金公司人士昨日披露的材料,湖北省某縣工商局已向公司發出《查詢通知書》,通知書稱基金公司在當地的宣傳材料“涉嫌對商品質量作引人誤解的虛假宣傳”,要求基金公司在收到通知書七日內派人去縣工商局公平交易分局協助調查并提供佐證宣傳材料真實性的法定證明,否則縣工商局將依法予以查處。
對于工商局所說的依法查處,深圳一位基金公司人士昨日表示,其后果就是基金公司的營銷活動在該地區可能被叫停。“基金公司收到縣工商局通知書的事件并不在少數,去年就有多家基金公司收到湖南某縣工商局的‘告知單’。”這位人士對記者稱。
去年初,證監會在其網站發布公告,宣布已正式取消“證券投資基金宣傳推介材料”的行政許可項目,但這并不意味著放松對基金宣傳材料的監管,即便材料審批制度取消,但相關材料仍需要到監管部門報備,而去年出臺的《關于證券投資基金宣傳推介材料監管事項的補充規定》,對于基金宣傳也做出了更嚴格的要求。
上述事實實際表明了處于宣傳中的基金營銷材料已得到監管部門的認可,一些基金公司因此對收到地方工商局“通知書”感到無奈和不解。“我們認為相關推介材料符合法規,并無涉嫌虛假宣傳。”一位收到“通知書”的基金公司人士昨日對《上海證券報》記者表示,此前公司也收到過其他一些縣工商局的通知書,但基金公司對此都未予理會。不過對于此次收到湖北省某縣工商局的“查詢通知書”,該基金公司未透露相應的解決辦法。
對于湖北省某縣工商局最近給基金公司發出“通知書”,國內一家老十家基金公司人士表示對該工商局“印象深刻”,其所工作過的基金公司也曾收到該工商局的通知書。
基金公司擔心,基金推介材料均為統一制作的,如果承認材料有虛假成分,并交出罰款,那么這可能會引起其他地區工商局的連鎖反應,市場人士也認為,盡管地方工商局對基金公司宣傳的調查無可厚非,也有利于基金公司在推介材料上的合規,但諸如一些地方縣工商局等“監管者”的不斷涌出,也凸顯了基金公司的無奈,對基金宣傳材料的監管還應置于一個公正透明的環境中。
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