關于發布《境內企業內部成員外匯資金集中運營管理規定》的通知

發布時間:2009-10-15 　文號:匯發【2009】49號

政策操作要點：

一、降低了外匯資金集中運營準入門檻，不再要求業務主體必須是同時擁有一定數量境內外成員公司的跨國集團，更明確適用于中國境內受同一境外母公司控制的成員。

二、明確了境內外幣資金池業務的運營方式，規范了境內外幣資金池業務的基本原則、業務結構、審核程序等相關內容；在委托貸款框架下開展外幣資金池業務，應由其中一家參與的內部成員作為主辦企業，由其牽頭對所有參與的內部成員的外匯資金進行集中運營。

三、下放審批權限，境內企業外幣資金池業務、財務公司開展即期結售匯業務以及所涉及的匯兌審核均由所在地外匯分局辦理。

四、強調風險可控，嚴防企業委托貸款結匯以及嚴格限定外匯賬戶的收支范圍。

五、進一步簡化相關外匯業務核準手續，外匯資金集中運營管理業務所涉及的相關賬戶開立、境內外匯劃轉等事項，受托銀行(財務公司)可持業務資格核準文件為企業辦理，無需外匯局核準。

點評：該政策的實施使得外匯資金集中運營管理更加規范、更加完善，特別是在應對國際金融危機形勢下，有利于境內企業提高資金使用效率、降低財務成本、增強競爭優勢。同時，推動銀企合作、業務創新，加快我國金融服務業與國際運作接軌的步伐。

關于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關問題的通知

發布時間:2009-10-10 　文號:匯發【2009】47號

政策操作要點：

全文共12條，包括投資額度管理、外匯賬戶管理、資金匯兌管理以及統計監測等內容。

一、外管局對境外證券投資額度實行余額管理，證券經營機構境外證券投資凈匯出額不得超過經批準的投資額度。已取得投資額度的證券經營機構，如兩年內未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權對其投資額度進行調減。

二、境內托管人應憑國家外匯管理局投資額度批準文件為證券經營機構的相關產品開立境內托管賬戶。其中，以外匯形式募集的，需開立境內外匯托管賬戶；以人民幣形式募集的，需開立境內人民幣托管賬戶和境內外匯托管賬戶。

三、境內托管人應為每只產品分別開立境內托管賬戶。同一產品下不同幣種的外匯托管賬戶，視同為一個賬戶。境內托管人應在境外托管人處為證券經營機構的相關產品開立境外托管賬戶。

四、證券經營機構可募集境內投資者的外匯資金，也可募集境內投資者的人民幣資金購匯進行境外證券投資，境內投資者不得以外幣現鈔形式投資證券經營機構發行的相關產品。

點評：該通知首次將證券公司境外證券投資外匯操作納入監管范圍，證券公司需要審閱其境外證券投資的外匯操作是否符合新通知的要求。由于新通知規定境內投資者可以以人民幣資金進行境外證券投資，但在資金劃轉方面有特別的要求，建議證券公司經營機構予以關注。