《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定，“運(yùn)輸單證”是指承運(yùn)人或履約方在運(yùn)輸合同下簽發(fā)的單證，該單證：(1)證明承運(yùn)人或履約方收到了運(yùn)輸合同下的貨物，并且(2)證明或者包含一項(xiàng)運(yùn)輸合同。與《海牙規(guī)則》、《海牙—維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》等對(duì)提單作出專門規(guī)定相比，《鹿特丹規(guī)則》已不見了提單這一重要運(yùn)輸單證的蹤影，提單被并入到了“運(yùn)輸單證”中?！堵固氐ひ?guī)則》對(duì)運(yùn)輸單證的規(guī)定雖然包含了作為國際海上貨物運(yùn)輸合同證明和表明承運(yùn)人收到運(yùn)輸合同項(xiàng)下貨物的主要內(nèi)涵，但缺失了承運(yùn)人保證憑提單交付貨物的功能，也就弱化或缺失了提單作為國際貿(mào)易物權(quán)憑證的功能，這可能是提單與《鹿特丹規(guī)則》中“運(yùn)輸單證”的重要差別。

無單放貨

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，航速不斷提高，裝卸環(huán)節(jié)更加合理、簡便，加之集裝箱運(yùn)輸方式的廣泛適用等因素，大大縮短了海上運(yùn)輸?shù)钠陂g，但提單在貿(mào)易領(lǐng)域的流轉(zhuǎn)卻同過去一樣緩慢。這樣就常常出現(xiàn)船舶已到港，而需要銀行辦理結(jié)匯手續(xù)的提單還未到達(dá)收貨人手中的情況。如等待提單到達(dá)，就會(huì)造成貨物堵港，給當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失。為了避免船舶滯港、貨物滯港而給承運(yùn)人帶來損失，同時(shí)為了配合貨方及時(shí)接收貨物、加速貨物流轉(zhuǎn)的商業(yè)需求，承運(yùn)人往往需要在接受保函的情況下無單放貨。據(jù)粗略估計(jì)，班輪運(yùn)輸中存在15%的無單放貨現(xiàn)象，租船運(yùn)輸可高達(dá)50%，某些重要商品如礦物、油類貨物運(yùn)輸幾乎是100%的無單放貨。

鑒于實(shí)踐中大量涌現(xiàn)的無單放貨現(xiàn)象，《鹿特丹規(guī)則》的起草者認(rèn)為，提單的提貨憑證功能與航運(yùn)實(shí)踐發(fā)生了很大的偏離，這說明繼續(xù)維護(hù)提單的“提貨憑證”傳統(tǒng)功能已不合時(shí)宜。于是，在《鹿特丹規(guī)則》下，將航運(yùn)實(shí)踐中承運(yùn)人憑收貨人的保函和提單副本交貨的習(xí)慣做法，改變?yōu)槌羞\(yùn)人憑托運(yùn)人或單證托運(yùn)人發(fā)出的指示交付貨物，且只有在單證持有人對(duì)無單放貨事先知情的情況下，才免除承運(yùn)人無單放貨的責(zé)任。如果單證持有人事先對(duì)無單放貨不知情，承運(yùn)人對(duì)無單放貨仍然要承擔(dān)責(zé)任，此時(shí)承運(yùn)人有權(quán)向上述發(fā)出指示的人索要擔(dān)保。同時(shí)，《鹿特丹規(guī)則》為

承運(yùn)人實(shí)施上述無單放貨設(shè)定了條件，即可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證必須載明可不憑單放貨。

對(duì)于這一制度設(shè)計(jì)，贊成者與反對(duì)者均很多，而且態(tài)度涇渭分明。贊成者認(rèn)為，這一機(jī)制可有效解決貨物已抵達(dá)但單證卻未到或者逾期無人提貨的問題；而反對(duì)者認(rèn)為，這一套機(jī)制有損可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的流通性及物權(quán)憑證作用，有可能動(dòng)搖國際貿(mào)易融資及跟單信用證習(xí)慣做法的基礎(chǔ)，容易引發(fā)欺詐，而且，其是否有效以及是否容易在實(shí)踐中操作實(shí)施，存在很大的不確定性。對(duì)于該條款的設(shè)計(jì)，中國代表團(tuán)一直持反對(duì)態(tài)度。由于中國等代表團(tuán)的強(qiáng)烈關(guān)注，公約在最后階段達(dá)成了一種妥協(xié)，在公約相關(guān)規(guī)定中增加了一個(gè)前提條件：運(yùn)輸單證上注明“可不憑單放貨”，承運(yùn)人才可以按照控制方或托運(yùn)人的指示無單放貨。而這一條件的增設(shè)，又大大降低了最初設(shè)想的條款的適用性。

雖然《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于無單放貨規(guī)定的實(shí)施前景不明確，但它為解決無單放貨難題提供了新視野和新路徑，體現(xiàn)了海上貨物運(yùn)輸立法現(xiàn)代化的新動(dòng)向。因此，我國作為航運(yùn)和貿(mào)易大國應(yīng)積極進(jìn)行實(shí)效研究并采取有效應(yīng)對(duì)措施。如我國最終選擇加入《鹿特丹規(guī)則》，對(duì)于我貿(mào)易企業(yè)來說，應(yīng)謹(jǐn)慎選擇提單類型，慎用《鹿特丹規(guī)則》中規(guī)定的“可不憑單放貨”的提單。此外，鑒于我國的出口貿(mào)易多采用FOB術(shù)語，作為FOB賣方應(yīng)爭取船東將提單簽發(fā)給單證托運(yùn)人，充分利用《鹿特丹規(guī)則》中提供的單證持有人和單證托運(yùn)人權(quán)利保障機(jī)制，維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)，F(xiàn)OB賣方應(yīng)謹(jǐn)慎審查境外承運(yùn)人或貨代的信譽(yù)和資格，具體了解境外貨代在我國是否有合法代理人、是否向交通運(yùn)輸部辦理了無船承運(yùn)人資格等手續(xù)。（墨一竹）