它的性質(zhì)和作用體現(xiàn)在三個(gè)方面：

收貨人憑正本提單提取貨物是一項(xiàng)被普遍接受的國際慣例及基本原則。然而在近些年，“無單放貨”的案件屢有發(fā)生，造成我國一些中小型出口企業(yè)貨款兩空，損失巨大。所謂“無單放貨”即無正本提單放貨,是指在無正本提單的情況下，承運(yùn)人將提單項(xiàng)下的貨物交付給提貨人的行為或現(xiàn)象。通常承運(yùn)人無單放貨，必須為此而承擔(dān)法律責(zé)任，即使是在實(shí)際提貨人的原本就是有權(quán)提貨的人時(shí)也不例外。

（一）貨物運(yùn)輸速度加快，提單的流轉(zhuǎn)速度相對(duì)滯后。

隨著物流業(yè)的快速發(fā)展，國際貨物運(yùn)輸?shù)乃俣纫苍絹碓娇?，特別是集裝箱運(yùn)輸業(yè)務(wù)的興起，大大的提高了貨物的裝卸速度，從而縮短了整個(gè)貨物運(yùn)輸?shù)臅r(shí)間。相對(duì)而言，提單的流轉(zhuǎn)速度則未達(dá)到與之相適應(yīng)的水平。目前大約有50%的情況是卸貨時(shí)正本提單仍未到達(dá)卸貨港。若貨物買賣雙方相隔的比較近，這種情況則更加明顯。當(dāng)出現(xiàn)此種情況時(shí)，承運(yùn)人為了減少港口的擁堵所產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用、盡快履行完自己所承擔(dān)的義務(wù)以及加快船只的流轉(zhuǎn)速度，就希望收貨人盡早提取貨物。收貨人同樣希望能盡快提取貨物，進(jìn)入下一個(gè)銷售環(huán)節(jié)，從而能抓住一些有利的市場機(jī)會(huì)。正是因?yàn)槌羞\(yùn)人和收貨人雙方的利益趨同，所以在實(shí)際業(yè)務(wù)中很容易發(fā)生承運(yùn)人不憑正本提單交貨的情形。

（二）境外進(jìn)口商與國際貨運(yùn)代理或無船承運(yùn)人串通，惡意無單放貨。

在貿(mào)易實(shí)務(wù)中，此類案件主要發(fā)生在以FOB 術(shù)語成交的貿(mào)易合同中。根據(jù)《2000 年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》中對(duì)FOB 術(shù)語的解釋，在FOB 條件下，租船訂艙并支付運(yùn)費(fèi)的義務(wù)屬于買方，而實(shí)際交貨是由賣方把貨物交給買方指定的承運(yùn)人。這種情況下，那些對(duì)出口業(yè)務(wù)不是很精通、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)又比較淡薄的中小型企業(yè)，往往將貨物的運(yùn)輸權(quán)利和選擇承運(yùn)人的權(quán)利都交給了境外買方。在運(yùn)輸環(huán)節(jié)由買方掌握的情況下，這些企業(yè)又盲目聽從境外買家及其代理的指令，將貨物交給了境外買家在裝貨港的代理。當(dāng)這些企業(yè)收到承運(yùn)人簽發(fā)的提單時(shí)，往往又不對(duì)提單或提單上所顯示的承運(yùn)人是否合法做審查，也不要求國際貨運(yùn)代理或無船承運(yùn)人出具保函，承諾貨物到達(dá)目的港后必須憑正本提單放貨。這樣如果境外買方存心不良，與被指定的國際貨運(yùn)代理或無船承運(yùn)人合謀串通，搞無單放貨，那么出口企業(yè)就只能落得貨款兩空的結(jié)果。

（三）有些國家或地區(qū)的法律規(guī)定，可以不憑正本提單交貨。

若卸貨港的法律中有允許無單放貨的規(guī)定，貨物依據(jù)上述法律無單交付,則承運(yùn)人并不因此違約。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，并不是所有無單放貨的行為都是非法的，因?yàn)樵谟行﹪液偷貐^(qū)，在“記名提單”下，承運(yùn)人無須憑正本提單即可放貨給收貨人。例如在美國，根據(jù)《聯(lián)邦提單法》第2 條和第9 條（b）款的規(guī)定，承運(yùn)人有理由將貨物交付給記名提單上記名的收貨人。承運(yùn)人向記名收貨人交付貨物時(shí)，不負(fù)有要求記名收貨人出示或提交記名提單的義務(wù)。此外，在我國的香港特別行政區(qū)，在“記名提單”下，承運(yùn)人同樣無須憑正本提單，即可放貨。

除了以上所述三種主要原因之外，在實(shí)際業(yè)務(wù)中，還可能因?yàn)槠渌恍┰蚨霈F(xiàn)“無單放貨”情形。比如提單的遺失或被盜、應(yīng)發(fā)貨人要求、收貨人一時(shí)經(jīng)濟(jì)困難或資金周轉(zhuǎn)有問題等等。

無論是在何種情況下產(chǎn)生的“無單放貨”，都使承運(yùn)人或者出口企業(yè)面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)，這就要求當(dāng)事人對(duì)無單放貨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的提示及防范。具體來說，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（一）對(duì)買方的資信進(jìn)行調(diào)查

在出口業(yè)務(wù)中，外貿(mào)企業(yè)一定要對(duì)買方的資信進(jìn)行調(diào)查審核，選擇資質(zhì)好信譽(yù)高的企業(yè)作為自己的貿(mào)易伙伴。在簽訂合同時(shí)，盡可能選擇對(duì)自己有利的支付方式，預(yù)付貨款時(shí)，選擇信譽(yù)高的銀行作為信用證的開證行，并采用D/P 方式成交等。

（二）在合同中慎重選擇貿(mào)易術(shù)語

近些年來，在我國外貿(mào)出口業(yè)務(wù)中，采用FOB術(shù)語越來越多，有的企業(yè)甚至有80%的業(yè)務(wù)均采用FOB成交。其中的原因，一方面是因?yàn)槲覈尤隬TO后，境外貨運(yùn)代理企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場開展業(yè)務(wù)，另一方面，國際油價(jià)的上升，使得一些外貿(mào)企業(yè)不能從運(yùn)費(fèi)中獲得利潤，所以這些企業(yè)主動(dòng)選擇采用FOB 條件成交，以穩(wěn)固自己的市場地位，賺取更多利潤。

所以，在這種趨勢下，外貿(mào)企業(yè)必須十分熟悉FOB 條款，其法律人員也應(yīng)當(dāng)對(duì)FOB條件下的各種風(fēng)險(xiǎn)給予充分地提示，并制訂相應(yīng)對(duì)策。如果沒有把握，最好多使用CFR、CIF 條款。

（三）盡可能接受船公司作為承運(yùn)人簽發(fā)的提單

我國《國際海運(yùn)條例》及其《實(shí)施意見》明確規(guī)定，從事無船承運(yùn)業(yè)必須向我國交通部進(jìn)行提單備案，繳納責(zé)任承擔(dān)保證金。但目前貨代無證經(jīng)營無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)的不在少數(shù)，不僅有國內(nèi)貨代企業(yè)，也有國外無船承運(yùn)人違規(guī)從事著進(jìn)出我國港口的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)。一旦面臨風(fēng)險(xiǎn)，其資信能力根本無能力承擔(dān)無單放貨造成的貨款損失賠償責(zé)任。而國外無船承運(yùn)人的空白提單往往由貨代隨意簽發(fā)，發(fā)生無單放貨糾紛后，貨方也無從了解該國外承運(yùn)人的準(zhǔn)確信息，而跨國訴訟又異常艱難。

因此，在記名提單的情況下，盡可能接受船公司作為承運(yùn)人簽發(fā)的提單，不接受或者慎重接受以無船承運(yùn)人或者貨代作為承運(yùn)人簽發(fā)的提單，也有助于防范風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榍罢弑群笳吒軐?shí)現(xiàn)訴權(quán)。

（四）使用新型的電子提單

電子提單是指通過電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)傳送的有關(guān)海上運(yùn)輸合同的數(shù)據(jù)。電子提單是現(xiàn)代電子通訊和計(jì)算機(jī)發(fā)展的產(chǎn)物，它不是傳統(tǒng)提單的那種書面形式，而是按一系列密碼組成的電子數(shù)據(jù)，能迅速有效地傳遞貨物運(yùn)輸?shù)男畔⒁约斑M(jìn)行單證流轉(zhuǎn).最重要的是能防止航運(yùn)單證的欺詐。

隨著電子提單的逐步使用，國際貿(mào)易中無單放貨的情況也逐漸減少。因此，國際貿(mào)易業(yè)務(wù)中的當(dāng)事人可以憑密碼通過電子提單進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)，這樣既可以解決因傳統(tǒng)提單晚于船舶到達(dá)目的港，不便于收貨人提取貨物的問題，又可以防止無單放貨情況的發(fā)生，具有相當(dāng)?shù)陌踩浴?/p>

（五）憑資信優(yōu)良銀行的保函交貨

為了避免貨物長時(shí)間滯留港口，按照一般的航運(yùn)慣例，收貨人可出具由一流的銀行簽署的保函，從而以保函換取提單提貨。如果出現(xiàn)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失則可以追究出具保函銀行的相關(guān)責(zé)任，并要求其承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

如果保函出具者的背景和實(shí)力不為承運(yùn)人所了解，那么承運(yùn)人將面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在實(shí)際業(yè)務(wù)中，承運(yùn)人應(yīng)堅(jiān)持要求保函由信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)出具，對(duì)于提貨人自己出具的保函堅(jiān)決拒絕接收。在保函的內(nèi)容方面，一定突出強(qiáng)調(diào)擔(dān)保范圍和保證人應(yīng)予擔(dān)保的責(zé)任。此外，保函的措辭也十分重要，詞語的外延應(yīng)盡可能廣泛，以涵蓋無單放貨中可能出現(xiàn)的各種情況。

（六）購買“出口信用保險(xiǎn)”

隨著保險(xiǎn)業(yè)的日益發(fā)達(dá)，現(xiàn)在可供出口企業(yè)選擇的出口信用保險(xiǎn)的品種也越來越多，出口企業(yè)可根據(jù)自己的業(yè)務(wù)情況來選擇合適的險(xiǎn)種。一方面可以利用保險(xiǎn)公司豐富的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理，比如由保險(xiǎn)公司去調(diào)查對(duì)方的資信，加強(qiáng)應(yīng)收賬款的管理；另一方面出口企業(yè)可以利用保險(xiǎn)的損失補(bǔ)償機(jī)制，保證企業(yè)穩(wěn)健的經(jīng)營。如果出現(xiàn)保險(xiǎn)責(zé)任范圍內(nèi)的原因所帶來的風(fēng)險(xiǎn)損失，企業(yè)可以向保險(xiǎn)公司申請全部賠償，從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

（七）及時(shí)主張權(quán)利，避免超過時(shí)效

《中華人民共和國海商法》規(guī)定，“就海上貨物運(yùn)輸向承運(yùn)人要求賠償?shù)恼埱髾?quán)，時(shí)效為一年，自承運(yùn)人交付或者應(yīng)該交付貨物之日起計(jì)算。”因此，如果發(fā)生無單放貨的糾紛，賣方應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集證據(jù)，在時(shí)效內(nèi)主張自己的權(quán)利。

由于各種原因，在目前及將來的一段時(shí)間內(nèi)，無單放貨的現(xiàn)象將仍會(huì)存在在實(shí)際業(yè)務(wù)中，我國的相關(guān)企業(yè)及其法律人員必須非常清楚無單放貨產(chǎn)生的原因及可能帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施來應(yīng)對(duì)，只有這樣才能保障我國的出口業(yè)務(wù)順利進(jìn)行、保障我國出口企業(yè)的利益。

來源：敬東律所