為配合《暫行規定》的實施，中國證券業協會已發布了《中國證券業協會證券經紀人執業規范(試行)》、《中國證券業協會證券經紀人執業注冊登記暫 行辦法》等自律規則。目前，與證券經紀人管理有關的監管和自律規則基本出齊，經中國證監會派出機構核查認可、具備規定條件的證券公司，可依法委托證券經紀 人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　對證券經紀人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業協會網站查詢、核實，也可通過現場、電話、網絡等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。

　　監管部門重申，根據《暫行規定》及有關自律規則的要求，證券經紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業協會辦理執業注冊登記，并領取由所服務的證券公司頒發的證券經紀人證書，方可執業。

　　證券經紀人要在執業過程中主動向客戶出示證書。其執業活動不得超出證書載明的代理權限范圍，不得有下列行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉 移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；3、與客戶約定分享投資 收益，對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失賠償作出承諾；4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；5、泄漏客戶的 商業秘密或者個人隱私；6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客 戶招攬和客戶服務等活動；8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　證券經紀人的執業行為直接關系到廣大投資者的切身利益。監管部門提醒投資者增強自我保護意識，在接受證券經紀人的宣傳、推介和服務時，主動查驗 證券經紀人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經紀人身份、服務的證券公司及其證券營業部、代理權限、代理期間、執業地域范圍及禁止行為，發現證券經紀 人涉嫌違規執業等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，并可向中國證監會及其派出機構、中國證券業協會舉報。