上電轉債烏龍的經驗和教訓已令基金行業(yè)改頭換面。CBN獨家獲悉，此次赤化轉債烏龍的主角已無基金公司。

昨日，證監(jiān)會相關負責人 士向CBN記者表示，經過詢問主要托管行后證實，被強制贖回的4萬張赤化轉債的機構投資者中并無基金公司。 他表示，經過上電轉債事件后，基金公司和托管行都加強了內部風險控制，“托管行也大多開發(fā)了相應的軟件系統(tǒng)，以供債券到期等事項提示基金公司。”

5月25日，赤化轉債在上海證券交易所停止交易及轉股，未轉股的赤化轉債全部被凍結。赤天化按面值103元（含當期利息）的價格贖 回了全部在贖回日之前未轉股的赤化轉債，以1212.77萬元現金共贖回了117910張債券，占赤化轉債發(fā)行總額4.5億元的2.62%。

這其中，40520張債券來自機構投資者，個人投資者77120張，QFII270張。據Wind數據，當日其轉債價格為135.21元，轉股價格為 6.84元。由此，11萬多張被強制贖回的債券放棄了約377萬元的收益，而持有40520張債券的機構投資者則損失了130萬元的收益。

“又有人把自己賬戶里的可轉債忘掉了。”債券市場人士紛紛熱議，短短2年后，“烏龍”事件再現可轉債市場。2007年8月，南方基金、華安基金、泰達荷銀基金旗下5只基金未及時轉股或賣出所持有的上電轉債，而被上市公司強制贖回，直接造成了2200萬元的損失。

此后，中國證監(jiān)會基金部向各基金公司和托管銀行發(fā)出《關于部分基金管理公司未按期操作上電轉債事件的通報》，指出此次事件是近年來管理人未能勤勉盡責、 操作不當而發(fā)生的較大案例之一，反映出相關投資管理人責任心和風險控制意識薄弱，專業(yè)素質和技能不夠合格。此后，上述基金公司紛紛拿出公司風險準備金來填 補基金損失。據CBN記者了解，有上述5只基金的相關基金經理也為此付出了被炒魷魚的代價。

“上電轉債后，基金公司都加強了對固定收益部門的風險管理。”北京一位基金公司債券基金經理表示。此前，中國農業(yè)銀行托管業(yè)務部總經理張軍洲曾向CBN記者表示，托管行為基金公司保管資產，就有義務對基金公司的資產持有情況進行提示。