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本報(bào)記者聯(lián)合報(bào)道
多家證券公司人士18日向中國(guó)證券報(bào)記者證實(shí),監(jiān)管部門近期正針對(duì)證券公司開展現(xiàn)場(chǎng)檢查,檢查組已陸續(xù)分頭入駐轄區(qū)內(nèi)證券公司,檢查重點(diǎn)為資產(chǎn)管理及合規(guī)部門。
上述人士透露,每年監(jiān)管部門均會(huì)對(duì)證券公司進(jìn)行例行檢查,但此次現(xiàn)場(chǎng)檢查詳細(xì)程度和力度均超往年。某北京證券公司人士透露,該公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間長(zhǎng)達(dá)5天。目前,京滬等證券公司較多地區(qū)均有數(shù)家公司現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束,但仍有不少證券公司在排隊(duì)等待檢查中。
從檢查重點(diǎn)看,此次現(xiàn)場(chǎng)檢查著重于資管及合規(guī)兩大業(yè)務(wù)部門。“雖然主要檢查這兩大部門,但由于合規(guī)部門和公司各大業(yè)務(wù)條線均有聯(lián)系,其實(shí)等于把公司所有業(yè)務(wù)線都梳理一遍。”一位參與現(xiàn)場(chǎng)檢查的證券公司高管認(rèn)為,去年以來(lái)證券公司創(chuàng)新快步推進(jìn),證券公司“自選動(dòng)作”增多,資管業(yè)務(wù)規(guī)模膨脹,新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)推出速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于以往,不難理解監(jiān)管部門對(duì)資管業(yè)務(wù)進(jìn)行全面檢查的做法。這與監(jiān)管部門去年以來(lái)一直強(qiáng)調(diào)的合規(guī)風(fēng)控吻合,也順應(yīng)此前證券公司開展自查資管業(yè)務(wù)的趨勢(shì)。他認(rèn)為,此次現(xiàn)場(chǎng)檢查布置時(shí)間較早,并非意味著對(duì)證券行業(yè)創(chuàng)新政策有所變化。從現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)詢情況看,監(jiān)管部門對(duì)合規(guī)情況檢查細(xì)致,正是為進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)做準(zhǔn)備,以排除潛在風(fēng)險(xiǎn)。
