本報(bào)記者聯(lián)合報(bào)道

　　多家證券公司人士18日向中國(guó)證券報(bào)記者證實(shí)，監(jiān)管部門近期正針對(duì)證券公司開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查組已陸續(xù)分頭入駐轄區(qū)內(nèi)證券公司，檢查重點(diǎn)為資產(chǎn)管理及合規(guī)部門。

　　上述人士透露，每年監(jiān)管部門均會(huì)對(duì)證券公司進(jìn)行例行檢查，但此次現(xiàn)場(chǎng)檢查詳細(xì)程度和力度均超往年。某北京證券公司人士透露，該公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間長(zhǎng)達(dá)5天。目前，京滬等證券公司較多地區(qū)均有數(shù)家公司現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束，但仍有不少證券公司在排隊(duì)等待檢查中。

　　從檢查重點(diǎn)看，此次現(xiàn)場(chǎng)檢查著重于資管及合規(guī)兩大業(yè)務(wù)部門。“雖然主要檢查這兩大部門，但由于合規(guī)部門和公司各大業(yè)務(wù)條線均有聯(lián)系，其實(shí)等于把公司所有業(yè)務(wù)線都梳理一遍。”一位參與現(xiàn)場(chǎng)檢查的證券公司高管認(rèn)為，去年以來(lái)證券公司創(chuàng)新快步推進(jìn)，證券公司“自選動(dòng)作”增多，資管業(yè)務(wù)規(guī)模膨脹，新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)推出速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于以往，不難理解監(jiān)管部門對(duì)資管業(yè)務(wù)進(jìn)行全面檢查的做法。這與監(jiān)管部門去年以來(lái)一直強(qiáng)調(diào)的合規(guī)風(fēng)控吻合，也順應(yīng)此前證券公司開展自查資管業(yè)務(wù)的趨勢(shì)。他認(rèn)為，此次現(xiàn)場(chǎng)檢查布置時(shí)間較早，并非意味著對(duì)證券行業(yè)創(chuàng)新政策有所變化。從現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)詢情況看，監(jiān)管部門對(duì)合規(guī)情況檢查細(xì)致，正是為進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)做準(zhǔn)備，以排除潛在風(fēng)險(xiǎn)。