公告表示，證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。

根據(jù)暫行規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》，要求證券公司對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動摸清底數(shù)、解決遺留問題、規(guī)范營銷人員執(zhí)業(yè)行為、做好實施證券經(jīng)紀(jì)人制度準(zhǔn)備和落實責(zé)任追究等。

證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人稱，暫行規(guī)定包括證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系、證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、證券公司的管理責(zé)任、證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益保護(hù)、證券經(jīng)紀(jì)人制度的實施安排等內(nèi)容。

新規(guī)要求，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，須具備證券從業(yè)資格，并具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件，如具備良好的職業(yè)道德，近三年未受過刑事處罰，不存在因違法或違紀(jì)行為被開除的情形等。暫行規(guī)定還要求證券經(jīng)紀(jì)人須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記，并取得專門證書。

據(jù)了解，截至二00八年十月底，證券行業(yè)所謂外部營銷人員約有八萬人，其中通過證券從業(yè)資格考試以及中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人考試的約三萬多人。有關(guān)人士稱，實施新政后，證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量將有所減少。

此外，規(guī)定表示，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。“對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。”(安安)